创新是一个公司的灵魂，是一个企业持续发展的不竭动力。证券公司作为朝阳行业的主体，有着美好的前景。随着我国证券市场不断市场化、规范化、国际化、证券公司监督机构也在积极鼓励证券公司进行创新。　　对于中小证券公司而言，面对国内监管制度的加强，创新空间有限，和国外投资经营机构入驻的双重挑战，有效的利用创新策略成为发展战略中的重中之重。本文着重分析了以业务为导向，以技术为动力和以优化组织结构三方面的创新策略，着重指出，适应中小证券创新的策略，不是盲目的做大，而是专注做强，业务方面要细化市场、找准定位，尽快转变盈利模式，争取最大的赢利点;技术为动力，从提供有力保障和支持到推动持续创新的角色转变，占据辅助决策的重要地位;组织架构优化的同时，根据公司发展战略步骤，逐步实现上市及金融控股公司的转变，同时更需要注重优秀人才队伍的建设，完善激励制度，从根本上提升证券公司的核心竞争力。本文还分析创新策略应用过程中的因素影响及三种策略在中小证券公司发展中的关系，并通过对M证券公司的实例应用，提出相关的创新前景，期望对其他证券公司的创新策略有所帮助。