论金融控股公司的法律监管

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美国的金融监管制度之前一直是许多国家所效仿的对象,但随后美国“次贷危机”的爆发和诸多金融控股公司的纷纷被收购或破产,引发了诸国对美国及其本国金融监管体系和监管理念的反思。关于此次金融危机爆发的根源,众说纷纭,莫衷一是。但不可否认的是金融监管体制的不完善以及政府对金融控股公司监管的缺失是导致金融危机的一个重要而直接的因素。本文试图从金融控股公司理论研究出发,对几个发达国家,特别是美国的金融控股公司的发展现状和监管体制及其变革趋势等问题进行分析,得出启示,并从中总结出值得我国监管当局借鉴和参考的经验,在此基础上,提出改革和完善我国金融控股公司监管的一些建议。本文共分四章:第一章是金融控股公司及其监管理论概述,主要论述了金融控股公司的概念与特征,对金融控股公司进行监管的必要性及监管模式。第二章是在分析我国金融控股公司发展和监管现状的基础上,指出我国金融控股公司监管方面存在的不足。如金融控股公司监管法律法规缺失,监管模式不合理及监管理念落后等。第三章主要分析美国、英国和日本金融控股公司的法律监管现状,及对完善我国金融控股公司监管的启示意义。第四章是本文的重点。提出了完善我国金融控股公司监管的几点建议。主要包括:监管主体方面,从短期内完善“一行三会”的监管协调机制,到长远的统一监管机构的设立;完善金融控股公司立法建议方面,从过渡期的修改与完善现行相关金融法律法规,到最终制定一部统一的《金融控股公司法》等。
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