随着网络信息技术的飞速发展、全球一体化进程日益加快,在知识性经济背景下,企业供应链运作内外环境发生了巨大变化,供应链管理逐渐成为学术界和企业界关注的焦点。全球市场经济呈现网络竞争趋势,原来单个企业间的竞争逐渐转变为供应链之间的竞争,而供应链在全球范围的延伸,加剧了供应链的不确定性,供应链将比以往面临更多的来自内部和外部的风险因素,这使得供应链风险管理成为全新而有十分紧迫的课题。但是从投资风险规避角度对供应链风险管理进行的研究相对比较少见。已有的风险研究多从风险识别和评价角度出发研究风险预警机制,得出了一些比较有参考价值的结论,或者从供应链整体对供应链伙伴选择和设施选址进行研究,但是目前尚缺少指导进行物流项目风险投资的模型和研究。这给供应链风险管理的研究提供了新的课题。基于以上分析和论证,选定了本课题作为研究对象。通过对已有的供应链风险管理研究加以梳理和总结,明确了供应链风险管理的研究内容。在此基础上选定不确定性需求和利率变动作为主要研究内容。通过分析供应链背景下物流运营商运营能力投资规划问题,提出针对该问题的投资决策模型和风险控制模型,并对提出模型的求解策略加以阐述。最后通过AutoMod物流仿真实验平台对物流运营商关于运营能力的基本投资风险控制模型进行仿真试验和求解,通过结果分析验证模型的可行性。具体工作如下:本文首先回顾了有关供应链及供应链风险管理的相关概念、供应链风险识别和控制研究的现状;明确供应链风险的分类标准,进而将本课题风险研究对象选定为供应链投资风险,将考虑不确定性因素的运营能力的投资规划作为研究内容。其次,在已有随机因素控制模型的基础上提出物流运营商运营能力的投资规划问题,并针对该投资过程面临的风险因素提出运营能力基本投资规划和风险控制两阶段规划模型,对该模型扩展,引入对利率变动因素的考虑。对模型的求解策略加以研究,提出采用收敛速度较快和求解性能较好抽样均值近似(SAA-Sample Average Approximation)策略对两阶段规划模型进行求解,并对求解算法进行了详细阐述。本文最后对提出的规划模型构建仿真模型、进行仿真实验、对模型进行优化求解。通过引入AutoMod物流仿真实验平台,构建基于物流运营能力基本投资规划和风险控制的二阶段规划模型的仿真试验,然后运用AutoMod Stat分析工具对模型进行优化分析、库存能力和运输能力决策分析。通过对基本投资规划和风险控制规划模型的分析,对模型的有效性和求解结果的可行性进行了验证。