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本文在新增长理论的基础上研究国际贸易的技术溢出效应。技术进步是一个国家或地区经济发展的主要引擎,而技术进步的提高主要依赖于国家自身R&D和各种可能的技术溢出效应,技术溢出的渠道有很多种,如:外商直接投资、国际贸易和技术转让等。本文主要运用扩展后的Coe&Helpman贸易溢出模型,研究通过国际贸易产生的技术溢出效应对中国东部、中部和西部经济的影响。分析表明:(1)1997-2005年期间,东部地区的全要素生产率逐年增长的势态,中部地区的全要素生产率的波动比较大,西部地区的全要素生产率呈“U”字型。(2)中国东部和中部地区国内R&D资本存量、国外R&D资本存量、教育水平、机器设备进口、出口和全要素生产率增长之间存在惟一的长期动态均衡关系,而西部地区并不明显。(3)对东部地区来说,机器设备进口额、出口、教育水平和国内R&D资本存量都是技术进步的主要因素;对中部地区来说,教育水平、国内R&D资本存量和国外R&D资本存量都是技术进步的主要因素;对西部地区来说,只有国内R&D资本存量是技术进步的主要因素。从全国来看,国内R&D资本存量是技术进步的主要原因,贸易差距是区域经济发展不均衡的主要原因,但贸易溢出效应对东部发达地区的溢出效应还是很显著的。
本文共分六大部分进行分析:
第一部分,导论。该部分论述了本文的研究目的和研究意义,以及关于技术溢出理论发展的脉络,在内生技术增长理论的基础上出现了 Mcdougall、Caves、Kokko、Aitken和Harrison等人研究的外商直接投资对东道国的技术溢出效应;Fecher、Mohnen、Coe和Helpman等人研究的国际贸易对东道国的技术溢出效应。此外,还回顾了国内学者对技术溢出理论的研究。
第二部分,国际贸易、技术溢出与经济增长。论述了技术溢出和技术进步的基本概念及分类;研究了技术溢出的渠道以及影响技术溢出的因素;最后论述了国际贸易、技术溢出和经济增长的文献综述。
第三部分,模型设定与分析方法。论述了CH模型以及在CH模型的基础上进行了扩展的新模型。将出口的学习效应纳入C&H模型,分析通过出口渠道的溢出效应。
第四部分,数据来源及说明。对中国区域全要素生产率的估算;文中分别从基年名义投资、固定价格指数和固定资产折旧探讨了东、中、西部的资本存量;而后运用索罗剩余法估算了东、中、西部的全要素生产率;对模型中涉及的其他变量及数据来源进行了说明。
第五部分,中国区域经济数据的检验结果。该部分分析了机器设备进口额、出口、教育水平、国内R&D存量、国外R&D资本存量与全要素生产率的平稳性检验、协整检验和格兰杰检验。检验了机器设备进口额、出口、教育水平、国内R&D存量、国外R&D资本存量与全要素生产率之间的关系。
第六部分,结论部分。阐述了本文的主要结论。此外,针对中国区域经济发展不平衡的现状,提出了一些相关的政策建议。