本论文源于科技部十一五科技攻关项目,项目代码20066DAJ04A02,同时结合导师建议后自选。目前,关于聚落的研究基于宏观文化地域研究的较多,基于更新改造技术研究的较少；基于高新理论研究较多,基于村民自主更新研究较少；基于旅游研究开发研究较多,基于村民自用住宅研究的较少；基于地域文化保护提升村落整体的一次性更新研究较多,基于探索演进、参与式研究较少。本文试图从文化、技术的视角出发,以豫西陕县自主营建的地坑窑聚落作为研究对象,以探索演进式、参与式更新改造为目的,通过资料汇总、实地踏勘、深度访谈、比较分析等具体方式,对现有的地坑窑聚落自主营建过程中产生的空间特色以及营建策略,进行较为详尽的分析与总结,并归纳出这种传统的空间营建模式中所具有的合理逻辑以及背后的推动力。通过系统的研究分析力求整理出一套较为有效的运用于地坑窑居更新保护的解决方案,并通过具体的实践加以检验,从根本上改变目前普遍存在的自上而下的更新模式,逐渐形成自下而上的推力演化模式,使聚落的更新以循序渐进化发展。