随着市场竞争日趋激烈,企业需通过技术创新来提高自身的竞争力。由于单个企业在资金、技术、人才以及设备等方面,有其局限性,难以实现技术创新,而合作技术创新在一定程度上,能降低企业对自身的依赖性,通过与其他企业合作,可促进企业自身发展,同时也降低了创新风险。合作技术创新被实践证明为一种有效提高企业核心竞争力的重要途径,被越来越多的企业所接受。然而,合作技术创新也存在不少风险,大量实例研究表明,约有50%的合作技术创新结果被成员企业认为是不满意或失败的。因此,立足于当前合作技术创新的应用背景,开展该领域内的研究具有重要意义。目前,有文献分别对技术创新与风险管理理论进行了研究,但缺乏系统性,尚未形成一定的理论体系。鉴于这些理论难以有效指导合作技术创新实践活动,故有必要借助于现有技术创新、项目评价以及风险管理等理论对合作技术创新进行研究。通过对合作技术创新过程的分析可知,其研究主要应体现在两个方面:一方面,如何从创新技术、创新能力、合作能力和创新风险等方面对合作技术创新项目进行综合评价,为企业选择合适的合作技术创新项目提供决策依据,以降低企业合作技术创新的盲目性;另一方面,如何针对合作技术创新项目过程中的风险进行管理,提出具有操作性强的数量分析方法,为企业提供有效的风险管理工具和方法,帮助企业降低合作技术创新项目风险。为此,论文以合作技术创新项目评价和创新过程中的项目风险管理为重点研究对象,通过分析和梳理国内外有关合作技术创新项目评价和风险管理的研究成果,结合合作技术创新的特点,旨在建立合作技术创新指标体系的优化算法,确定项目评价的指标体系,提出创新项目的评价方法;对合作技术创新风险进行深入分析,以构建风险评估方法和风险预警模型,给出风险处理方法;并以湖南有色下属企业的合作技术创新为研究对象进行实证分析。论文的主要工作和创新如下。(1)通过分析和归纳合作技术创新的相关概念、特征和模式,以及关于粗糙集理论的项目评价指标优化、项目评价理论和风险管理理论,理清了合作技术创新的有关概念、合作技术创新项目评价与风险管理的理论脉络,提出了合作技术创新的几种合作模式,为合作技术创新项目评价与风险管理的研究提供了理论支撑和实际运作方向。(2)提出了合作技术创新项目评价指标体系的优化方法,构建了项目评价指标体系。针对合作技术创新项目的特点与评价指标体系适用性差的现状,通过实地访谈和问卷调查,收集了多个行业不同层次的受访者对指标的评价意见,利用模糊聚类和粗糙集理论,提出合作技术创新项目评价指标体系的优化方法,并构建合作技术创新项目评价的指标体系。(3)提出了合作技术创新项目的两阶段评价方法,即粗评价与精评价方法。根据合作技术创新项目的特点与实际情况,在项目评价过程中,由于决策者给出的评价一般是模糊数,因此,合作技术创新项目评价采用区间数评价。在粗评价阶段,提出了基于区间数的模糊聚类方法对合作技术创新项目进行粗选,有利于创新企业从大量备选项目中,筛选出一批具有创新价值的项目;在精评价阶段,提出了随机模拟方法对筛选出的合作技术创新项目进行更深入的评价和比较,以提高企业合作技术创新项目的成功率。(4)针对合作技术创新项目的特点,研究了合作技术创新项目风险的识别方法,构建了合作技术创新项目风险评估的指标体系。根据合作技术创新项目风险评价的不确定性与模糊性,提出了基于二元语义的证据推理风险评估方法和基于二元语义的人工神经网络风险预警模型。根据风险评估和风险预警结果,结合决策条件,给出了定量与定性相结合的风险处理方法。这些理论与方法为企业管理与控制合作技术创新项目风险,提供了辅助手段和有益参考。(5)采用理论与实践相结合的方法对湖南有色的合作技术创新项目进行了实证分析。以湖南有色下属子公司提出的合作技术创新项目为研究对象,从理论和实践两个方面,通过对湖南有色合作技术创新项目评价、风险管理理论与方法的论证,结果表明本文提出的合作技术创新项目评价指标体系、评价方法、风险识别、风险评估、风险预警及风险处理策略是正确和有效的。