在应对全球气候变暖的需要和国内“转方式、调结构”背景下,电能供给既要解决供需总量缺口问题,又要优化发电结构,破解资源短缺和环境污染等难题,因此大力发展新能源产业成了必然选择。中国政府提出到2020年非化石能源达到能源消费15％的目标。国务院做出了关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定,将新能源作为我国战略性新兴产业的重要内容。在系列政策的积极推动下,中国新能源产业规模已经跃居全球前列,但却出现了上网难导致的产能过剩问题。究其原因,除新能源的发电数量和发电频率不稳定等自然缺陷外,更与各方利益协调的主观因素有关。上网电价是协调各方利益的关键因子之一。目前中国新能源电力上网定价主要参考火电上网电价,采用成本法定价。由于上网电价中未能反映新能源的外部价值,致使新能源发电企业和电网企业的利润空间缩小,双方参与积极性并不高。为更好协调各方利益,激励发电企业和电网企业积极参与新能源开发利用,亟待对新能源上网定价机制进行科学设计。鉴于此,论文考虑资源环境约束,从利益协调角度,结合电能供需缺口和新能源发展趋势,设计了一套协调兼顾发电企业、电网企业经济利益及社会资源环境效益的新能源上网定价激励机制。论文研究进一步充实了新能源定价和激励理论,为相关政策制定提供理论依据,有助于破解新能源发电上网难题,有利于新能源产业的健康可持续发展。　　论文首先从电能供给总量和供给结构角度对新能源激励背景进行了分析。其次对新能源发电的优势和上网难题的成因进行剖析,提出新能源定价激励的目标定位。在此基础上论文对新能源发电产业中的发电企业和电网企业的经济利益、社会的资源环境收益进行了系统刻画,并剖析了几种新能源上网定价机制情景下各方利益的形成及分配结果,得出新能源上网定价激励机制的合适方向。最后设计出协调兼顾发电企业、电网企业经济利益和社会环境效益,同时激励各方加大技术研发降低成本的上网电价定价机制。　　论文的主要内容包括:①电能缺口(包括总量缺口和结构缺口)的界定和估算。将一次能源供给、环境约束、经济发展、人口状况和未来电源规划以及可能出现的用电需求突变等因素考虑在内,对至2050年的电量和电力供需缺口进行度量和估计。根据中国未来电力需求状况、资源环境约束状况,采用目标规划法对满足经济发展、资源环境要求的电能结构进行估算,分别对满足经济需求优先和满足环境要求优先下的电能结构进行估计。②新能源发电的优势及面临问题分析。对满足资源环境需求的清洁煤电方案、水电、核电进行比较,分析新能源发电的优势;通过比较国内外新能源发展目标、发电量和装机建设、上网电价政策等,分析中国新能源发电面临的上网难题,得出新能源电力定价激励的目标定位。③新能源发电利益刻画和度量。运用边际机会成本理论和合作博弈分析思路,分析刻画了各类型发电企业、电网企业的经济收益及社会资源环境价值。④新能源发电定价机制激励情景比较。将新能源定价机制分为市场定价和政府规制定价两类,分别从传统电网技术和智能电网技术两类情景下,运用博弈论分析不同情景下的各方主体经济利益的产生,并比较利益分配结果。⑤定价激励机制设计及验证。考虑电能供需状况、发电能源结构、资源环境约束、新能源发展状况等因素,建立激励协调各方经济利益和环境收益,激励技术研发降低成本,从而实现社会总收益最大化的新能源上网电价定价机制,并应用于算例分析。　　论文得到的主要研究结论是:相比电能供需总量缺口,中国电能供给面临更为严峻的结构性供需缺口,说明资源环境远比装机建设对电能供给的约束作用要大。新能源发电具有资源节约和碳减排优势,是当今世界能源发展的首要方向。上网难已经成为制约新能源电力发展的瓶颈问题,需要激励机制予以解决。新能源经济收益和社会收益的产生取决于发电企业和电网企业间的博弈,收益随双方合作程度不同而差别较大。当新能源发供电成本相对较高时,政府定价是激励双方参与的较理想机制。对发电企业或电网企业的任意一方进行补贴,有利于降低新能源上网电价,但不利于调动被补贴方努力的积极性。上网电价定价激励作用发挥取决于双方降低成本的努力信息的掌握程度。　　论文的主要创新及贡献为:　　第一,拓展了电能供需缺口理论内涵。区别于以往仅注重装机引起的电能供给不足,本文基于供需理论,利用可持续发展理论和电能结构优化理论,考虑资源环境约束对电能供给的影响,首次提出电能结构性缺口理论。将可持续发展理论和电能结构优化理论拓展应用于资源环境约束下的电能供需缺口分析中,丰富了电能供需理论和电源规划理论。　　第二,将合作博弈理论和边际机会成本理论引入新能源发电经济利益和社会价值分析与刻画中。与以往单纯从成本收益分析刻画的思路相比,本文利用合作博弈理论,强调不同定价机制下考虑电网技术进步的电网企业和发电企业博弈行为对经济收益的影响。将博弈论、边际机会成本理论扩展应用于不同定价机制下新能源经济利益的形成及利益分配的情景分析中,丰富了新能源定价方法研究,补充了新能源激励理论。　　第三,应用能源综合战略规划思想,构建了协调兼顾发电企业、电网企业经济利益及社会效益的新能源上网电价定价激励机制。将应用战略规划理论、电源规划理论和可持续发展理论,结合电力产业性质,提出发电能源综合战略规划思想,并利用该思想,从系统战略发展高度,考虑资源环境要求和电能供需的实际状况,构建了对经济收益和资源环境收益进行权重激励的新能源定价机制。区别于现有的缺乏激励设计的定价机制,论文将委托代理理论应用于降低新能源发供电成本的定价激励中,充实了定价激励机制设计理论及研究方法。