基于风险分析的建设工程合同状态补偿研究

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合同以其操作简便、易于管理且绝大部分风险由承包人承担而受发包人的青睐,但当合同现实状态与理想状态之间出现量差时承发包双方往往会就合同价款调整问题产生分歧甚至严重损害一方利益的问题。究其原因在于,缔约双方在签订合同时只能凭借现有的工程项目信息及以往经验对合同理想状态进行推测,但往往在合同履行的过程中会出现很多干扰事件,使得合同现实状态与理想状态之间出现偏差。加之发承包双方在签订合同时对影响总价合同价格干扰事件的风险分担界定不够详细或未在条款中明确。一旦这些干扰事件发生使得合同状态发生变化,进而导致合同价款发生变化,但由于无据可依缔约双方无法采取合理的途径对干扰事件进行风险分担实现合同价款的调整,导致项目谈判成本的增加,合同履行效率的降低。鉴于此,本文引入了合同状态理论,从合同状态量差的角度揭示合同价款调整的实质,并以合同状态量差为主线,借助风险分担理论形成合同价款调整的补偿路径,确保一旦影响合同价款的干扰事件发生,缔约双方可采用合理而有效的补偿路径对合同进行调整,主要包括三方面内容:(1)本文通过相关文献、通用合同条款及相关法律文件等对合同风险事件进行研究,在识别风险事件的基础上对其进行分类以确定引起合同状态变化的干扰事件,本文将引起合同状态变化的干扰事件分为超出约定幅度干扰事件及未约定干扰事件,为下文识别合同状态量差提供支持。(2)本文以合同状态理论与风险分担理论为基础,在识别引起合同状态变化的干扰事件的前提下,提出合同状态量差的概念,并对其进行深入分析。在此基础上,建立了缔约双方风险事件责任划分矩阵,为下文识别合同可补偿风险事件奠定基础。(3)基于合同状态分析理论以合同状态量差为切入点,对合同可补偿风险事件进行识别,根据不同类别风险事件确定不同合同价款的补偿方式,并分析不同类别下的合同价款的调整,最终确定形成不同风险事件与合同价款调整路径的对应关系。综上所述,本文以合同状态理论为视角,以合同状态量差为基础,阐述了合同状态量差下的合同风险分担与合同价款的调整,构建了发承包双方的责任划分矩阵,并最终确定合同价款调整的补偿路径。当引起合同状态改变的干扰事件发生就可以快速进入此调整路径进行价款调整,降低缔约双方的交易成本,从而为缔约双方提供具有实操性和指导性的现实流程,为合同价款调整研究提供了可借鉴的新思路。
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