在转型经济中,市场与政府共同对资源配置发挥作用,这两种力量之间的相互竞争、碰撞带来的市场与政府的边界问题成为困扰经济学家的持久谜题。尤其是有效制度供给的不足和市场失灵,导致市场主体间的交易成本居高不下,经济人行为以及他们利润的预算约束扭曲,引发了一系列有待于深入解释的经济现象。在我们关心的广大农村,农地流转市场发育滞后与农户经营规模小、经营细碎化并存,技术创新滞后与新技术应用率低并存,市场整合加快与农户组织化程度低并存,农产品生产区域专业化提高与农业副业化、农户兼业化加剧并存。这些矛盾和挑战迫切要求从理论上进行创新,进而为解决上述问题提供理论依据。交易成本经济学的分析表明,上述扭曲的经济现象的根源,就在于资源配置的交易成本太高。概括而言,交易成本是阻碍农户与产品市场和要素市场有机结合的主要摩擦力,是诱导农户参与自组织和市场协作的外在粘合力,也是决定农户契约关系选择的内生驱动力。因此,考察交易成本不为零条件下的农户市场行为规律,是理解农户这一市场主体行为扭曲的理论基础。以此为背景,本研究拟回答的关键问题包括:交易成本如何影响农户的要素配置和产品市场参与?交易成本可以诱致出哪些制度创新和制度安排?政策创新和制度创新的切入点是什么?围绕这些问题,本文对交易成本对农户要素配置行为和产品市场参与行为的影响进行了理论分析和实证检验,并基于实证研究结果凝练出相应的对策建议。本文的研究内容和研究结论概括如下。研究内容一:交易成本对专业化农户市场行为影响的理论机制本文的研究内容对应文章的第二章和第三章,主要的研究目标是考察农户行为影响研究的变迁过程并交易成本对专业化农户影响研究的理论机制。具体而言,第二章运用规范分析法回顾了农户市场行为研究从古典经济学到新古典经济学到新制度经济学的变迁过程。第三章将交易成本的概念引入农户模型,并基于比较静态分析方法讨论了交易成本对专业化影响的机制和方向。研究内容二:交易成本对专业化农户要素配置行为的影响研究本部分的研究内容对应文章的第四章和第五章,主要的研究目标是考察交易成本对专业化农户土地流转和新技术采纳行为的影响。具体地,第四章以苹果种植户农地流转行为为研究对象,将农地流转行为划分为是否流转和流转规模两个维度,并采用Heckman两阶段模型实证检验了固定交易成本和可变交易成本对农户农地流转行为的影响。第五章以苹果种植户矮化栽培技术采纳行为为研究对象,将技术采纳行为划分为是否采纳和采纳比例两个,采用cragg’sdoublehurdle模型检验了交易成本对农户新技术采纳行为的影响。研究内容三:交易成本对专业化农户产品市场参与行为的影响本部分的内容对应文章的第六章、第七章和第八章,主要的研究目标是阐明交易成本对农户产品市场参与和销售渠道选择的影响并测度农户参与产业链垂直协作带来的交易成本节约效应和增收效应。具体而言,第六章基于普通最小二乘法回归实证分析了交易成本对农户市场参与行为的影响。第七章运用排序probit模型实证检验了交易成本农户农产品销售渠道选择行为的影响。第八章分别以运输成本和苹果园单位面积净收益为离,采用tobit模型和处理效应模型测度了农户参与产业链垂直协作带来的交易成本节约效应和增收效应。研究内容四:降低专业化苹果种植户交易成本的应对策略本部分的研究目标是基于前述研究结果,探寻降低专业化苹果种植户交易成本的政策选择,对应文章的第九章。本文的研究结论主要包括以下五个方面:1.基于专业化苹果种植户微观调查数据的实证分析表明,在土地流转市场,农户是否流入农地取决于农户的实物资产专用性、人力资本专用性和农地流转的社会经济风险,农地流入规模取决于土地的边际收益、生产能力以及农地流转的搜寻成本、谈判成本和执行成本。随着农地流入,农户经营规模扩大,有助于改善农户福利。2.在技术市场,固定交易成本限制了农户的技术可得性,农户离技术供给主体的距离越远,其获得技术的可能性越低。技术市场的可变交易成本中,信息成本对农户的技术采纳行为构成明显的约束作用,农户的信息对称性越强,其采纳新技术的概率就越大。产品市场固定交易成本和可变交易成本对农户技术采纳行为也有显著影响,由于多年生经济作物对生产经营所需的固定资产投资要求与技术要求均高于粮食作物,且经济作物的实物资产专用性要求通常与人力资本专业性要求紧密结合在一起,表现为生产设施与农户的生产技术、经营管理等专业化水平相匹配。3.在产品市场参与方面,资产专用性将提高农户的交易成本、市场风险和不确定性,距市场的距离对农户的市场化参与程度有显著的负向影响;农产品的运输方式对农户的市场化程度有显著影响,且呈现出梯次降低的特点。农产品的结算方式对农户的市场化程度有显著影响。这意味着降低农户的交易成本应该是推动农户参与市场,实现小规模农户与大市场对接的有效举措。在销售渠道选择方面,信息成本是农户面临的强约束,农户缺乏及时、可靠的市场信息来源,存在“信息困境”;谈判成本变量的回归结果证实,农户在谈判过程中的话语权有限,面临交易成本和生产者剩余分割的两难选择。执行成本对农户的销售渠道选择有显著影响,尤其是结算方式和违约情况是农户销售渠道选择考虑的重要因素。4.此外,农户通过销售合约方式参与产业链协作有助于克服交易成本,节约运输成本、谈判成本和缔约成本。与传统的经营方式相比,农户以销售合约的形式参与垂直协作,能提高单位净收益;对合作社或基地进行股权投资对农户的交易成本和单位净收益没有影响。5.基于实证结果带来的对策启示包括:首先,有序推进农地流转的制度创新,降低农户的农地流转交易成本;其次,科学界定政府与市场的边界,降低农户的技术市场交易成本;第三,积极引导农业产业向纵向一体化,降低农户的产品市场交易成本。