中国共产党第十八次代表大会曾提出,科技创新是提高综合国力和社会生产力的战略性支撑,创新驱动的经济增长方式是我国经济发展全局的核心内容。十九大再次强调,创新是引领发展的第一动力。我国需要创新,尤其是科技创新作为经济发展的突破点。科技创新引领着产品、产业、商业模式的创新。随着市场的不断开放,在国际竞争中,我国在出口份额上远超发达国家,但就核心技术和零部件而言,仍以进口为主。我国企业的自主创新进程更多的停留在模仿创新阶段,创新的意识、投入、能力都有所不足。在中美贸易战不断升级的过程中,我国自主创新能力提升的需求变得更加紧迫。随着供给侧结构性改革的深化、产业升级、产业结构优化,鼓励创业创新是提高产业竞争力、促进经济发展最有效的政策之一。在中国经济发展、政策导向现状的背景下,本文提出从企业家的角度研究探究创新,以企业家对创新的影响为主要研究内容,从企业家的定义和特征出发,以创新理论、高阶理论、资源基础理论为基础,建立企业家特征与创新之间的逻辑关系,提出研究假设,通过实证研究的方法对企业家特征于创新的关系进行验证和分析,从而得出结论并得到启示、提出相应的政策建议。具体来说,本文需要解决的问题有:找到与中国市场环境相适应的企业家定义,并对企业家特征进行进一步的分类和分析;探究企业家人力资本特征与企业创新之间的关系以及企业家社会资本特征与企业创新之间的关系;在实证研究的基础上,分别从企业家个人与国家政策制定两个方面提出相应的推动创新和经济发展的启示和建议。本文采用文献梳理、理论分析和实证研究的方法,将理论与实践相结合,试图更加全面的分析企业家特征对创新的影响,并深入探讨其中逻辑关系和内在原因,从而为中国的创新发展、经济繁荣提供建议和启示。本文分为六个章节对企业家与创新的关系进行展开讨论和分析。第一章为绪论。本章围绕着研究背景、研究意义、研究方法、研究内容和创新点展开。从中国近年来经济发展状况和政策导向出发,在国家大力倡导创业创新带动经济发展的背景下,提出了本文的研究主题“企业家人力资本与社会资本对企业创新的影响”。从理论和实践两个方面阐述了本文的研究意义。阐述了本文将采用文献梳理、理论分析和实证研究三者相结合的方法对研究主题进行深入探讨,并概括性的表述了本文的研究内容、文章逻辑结构路线及每个章节的主要内容。最后总结了本文的理论与实践贡献以及本文的创新点与不足。第二章为重要概念的界定及文献综述。第二章分为两个部分,首先,重要概念的界定。本文有两个需要进一步界定的主要概念,分别为:创新的概念和企业家的概念。在现有的理论的基础上,本文对创新的概念进行了梳理和进一步界定,同时综述性的分析了创新的影响因素、创新绩效的测度与指标,为后文的实证研究奠定了基础。第二个重要概念—企业家,本章在现有的企业家理论的基础上,找到了更适应现代中国市场经济环境的对企业家更全面的定义,分类、细化企业家特征,对企业家特征进行归纳并重新整理。并从企业家人力资本和社会资本两个角度重点讨论了企业家特征。在界定了两个重要概念之后,本章对目前关于企业家与创新的实证研究成果进行了总结、分析,分别从企业家人力资本与创新、企业家社会资本与创新、企业家集聚效应与创新这三个角度,对研究现状做出评述,提出了现有的研究成果贡献与不足,因而找到本文对企业家与创新的关系的研究突破点,从而进一步确定研究的内容。第三章为理论分析框架。针对研究目标和所需解决的问题,本章提出理论分析框架。创新理论认为企业家是创新的主体,本文以创新理论为基础建立起企业家与创新之间的逻辑关联。创新理论中,企业家是突破性创新与渐进性创新的发起者,是不确定性的承担者,是新想法新机会的发现者,是剩余利润的索取者,是具有创造力的企业内部控制者。企业家在企业中具有多重功能,但是最核心、最纯粹的企业家功能是创新。在研究企业家的个人特征与创新的关系时,以高阶理论作为研究基础,得到企业家人力资本对企业创新的影响的因果关系并找到客观性的企业家人力资本表征变量。同时,基于资源基础理论,提出企业家社会资本对企业创新具有显著影响的假设,并将社会资本分类找到对应的表征变量,进而提出回归模型、采用实证分析的方法对假设进行验证。在厘清企业家个人特征与创新的关系的基础上,进一步探究企业家集体性特征与区域创新的关系。本章通过对理论模型的研究,将企业家个人特征和集体性特征进行细化和分析,梳理了企业家与创新之间的关系以及逻辑关系形成的原因。第四章是企业家人力资本与创新之间关系的实证分析。基于创新理论和高阶理论,本章利用上市公司年报数据,在现有研究的基础上,结合高新技术行业企业的特征,创新性的引入了企业家理工科学历背景和海外背景、政治背景三个研究变量,验证了信息技术行业中企业家(上市公司董事长)与企业创新的相关性。研究表明,具有理工科学历背景、有海外经历的企业家创新能力更强;由政转商的企业家创新能力更弱;企业家的学历和年龄在本研究中与创新不存在显著的相关关系。对信息技术企业来说,拥有理工科学历背景的企业家具有更强的创新动力、更有利的知识储备条件,在思维模式与企业管理观念上比文科背景的企业家具有创新优势。而具有海外背景带给企业家的国际化视野、先进科技、国际化人脉为企业创新提供了有利条件。而曾任公职的企业家行业知识、经验不足,且性格上更偏好稳定,不利于企业创新。由官转商的企业家虽然在管理、政府关系上具有优势,但在企业的核心部分通常存在经验、专业知识不足的劣势。本文选取的样本多为创业时间较长的上市公司,企业家平均年龄较大,结合我国国情和时代背景,这个年龄段的企业家受教育程度、创业时机的选择均与国外及当代的自主创业企业家有所不同。因此,企业家的学历、年龄与企业创新之间并没有呈现显著的相关关系。第五章是企业家社会资本与创新之间关系的实证分析。本章基于基础资源理论,分析了企业家社会资本对创新的影响机理,从而提出研究假设。在现有研究成果的基础上,参考企业家社会资本分为商业社会资本、制度社会资本和技术社会资本的分类方式,提出更为细化的解释变量。同时引入创新投入、创新产出和创新效率三个因变量,更加全面的衡量创新的动机、过程以及结果。利用信息技术企业上市公司的面板数据,采用固定效应模型进行统计和回归分析,并进行了稳健性检验,分析了企业的规模效应对研究结论的影响,从而得到结论:企业家的商业社会资本、制度社会资本、技术社会资本都能够促进企业创新。企业家的商业社会资本为创新活动提供了最直接的资源和平台。企业家从行业纵向关系中探寻新机会,寻找新市场,开发新产品。当前的制度并没有完全的开放市场,一些准入政策、特殊扶持政策对于中小规模企业来说,能够得到政策优待更有利于企业的生存和发展。企业家与政府部门之间错综复杂的网络关系能够使企业在现有的条件下更具有前瞻性,获得更好的政策优惠。企业家通过与技术人员、部门建立社会网络关系,可以便捷的以低成本获得技术最新发展的资讯。技术社会资本不仅在日常社交活动的交流中为企业家带来非正式的信息,还可以在的正式的商业、学术交流场合(例如科技展会、学术论坛等),为企业家带来对企业发展十分重要的正式信息。同时能够使企业家了解到知识技术的不断更新,有利于其在经营理念、创新观念上有所超前。第六章是本文的结论。本章总结了本文主要的研究结论、提出了研究的启示与建议,并分析了本文的不足之处和未来的研究展望。本文在现有研究的基础上,将企业家特征细分为内在特征—企业家人力资本与外部特征—企业家社会资本两个方面,将企业家这个“黑匣子”打开,剥离、细分出不同的企业家特征,以理论研究和实证研究为方法,以创新为切入点,分析了企业家与企业创新之间的关系。在探究了企业家的个体特征。本文将从人力资本特征、社会资本特征两个角度,着重分析他们的内在、外在的特征,全面的剖析企业家的特征,以及企业家与创新之间的关系。另外,本章从企业家和国家政策制定两个角度得到了启示并提出建议。作为企业家,提高自身的学习能力、关注前沿科技发展成果、加强专业知识储备,均有利于提高企业的创新能力。企业家更多的参与社交、拓展人脉关系、积累职业经验能够促进企业家以及企业的创新。企业家内部资源和外部资源有机的结合,两者共同作用、相辅相成。在政策制定上,加大创新投入、引进人才、优化产业结构、为企业家提供更多的鼓励支持政策、加大教育投入等,都能够助力企业、国家创新,促进经济发展。