证券公司风险管理机制研究

来源 :武汉理工大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:gorgeous1277
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
建立并不断完善证券公司的风险管理系统,既是一项实践中的系统工程,又需要从理论上加以考察、研究,从而作出合乎规律、合乎逻辑的判断。本文旨在立足我国证券业风险管理的实际,本着理论与实践相结合的原则,对构建我国证券公司风险管理系统进行初步的尝试和探索。 风险具有许多特性,对证券公司的风险管理进行考察,需要从风险现象、风险运动的一般规律入手,把握风险管理的本质。证券业所面临的风险又是一般意义上的风险在证券领域的特殊表现,因此,对证券业的风险主体和风险环境、证券公司的经营特性以及在日常经营活动中所面对的风险现状进行逐层深入地了解和分析,并对我国及海外证券业的风险管理进程进行考察、比较,是构建证券公司风险管理系统的基本前提和必要准备。 完善证券公司的风险管理是一项系统工程。这一系统工程必须根据外部环境和内在条件实施、推进,构建这一系统工程的内容包括风险管理的流程、分类和组织结构,以及风险管理的方法、途径、工具等。要特别强调的是,创新对证券公司风险管理具有特殊意义,尤其以风险-报酬机制为核心的创新型风险管理系统,是对以往内控型风险管理机制的根本突破,为证券公司未来的风险管理提供了某种启示。 本文的第四部分,以创新型的风险-报酬机制为依托,就我国证券公司如何对现有的各项业务实施风险管理进行了较为全面的实证分析,并有针对性地提出了一些风险管理的原则和具体对策。 证券业是一个流动性强、变化性快的高风险行业,这就决定了证券公司的风险管理必须是一个不断深化、逐步提升的过程,因而,证券公司风险管理系统的构筑也不可能是一劳永逸的事,它必须伴随着外部环境和自身条件的变化进行不断的调整和创新,才能更好地适应行业发展的要求。
其他文献
<正> 早在1945年4月24日,毛泽东同志在《论联合政府》中就明确指出:“人民,只有人民,才是创造世界历史的动力.”“只要我们依靠人民,坚持地相信人民群众的创造力是无穷无尽的
<正>最近10年来,经阴道超声(Transvaginal sonography,TVS)显像技术在妇产科领域得到广泛应用,已成为临床诊断和治疗的重要手段之一。采用高频、高分辨力的5~7.5兆赫的阴道探
研究背景精神障碍的划分目前仍然依赖较为宽泛的现象学诊断标准。一直以来,研究者希望通过研究精神障碍复杂临床表现背后的生物学机制来达到两个目的:一、了解不同精神障碍之
<正>汽车发动机不能正常起动是在维修中常碰到的故障现象,故障发生时,我们往往按照与其相关联的进气系统、点火系统、燃油系统、机械系统,循序渐进地排查故障。有时只有一个
<正>奇瑞捷豹路虎国产危机四伏,且各自定位差异大,较难融合。与此同时,合资公司仍然面临复杂的权利平衡。鉴于豪华品牌国产往往是一把双刃剑,消费者能不能完全接受奇瑞与捷豹
主要介绍了基于Kinect骨骼跟踪功能开发一套手势模拟鼠标操作的设计思路与实现方法,以实现对计算机的远距离手势遥控。
高校学生社团在大学生素质教育中起着不容忽视的作用,丰富多采、健康向上的社团活动的开展,对大学生提高各方面素质起到了促进作用。本文还提出了当前高校社团工作中存在的一些
本文论述了创新的重要性,培养创新人才是高等学校的首要任务,但我国高校传统的教育模式,不利于创新型人才的培养,必须进一步更新教育观念,探索创新教育,并讨论了有关如何开展创新教