美欧卡特尔宽大制度研究

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卡特尔是市场经济垄断组织的典型形式,危害性极大,它限制相关市场竞争、阻碍经济发展并损害消费者利益。但由于卡特尔具有隐秘性的特点,传统的调查手段很难发现卡特尔。宽大制度通过给予减免法律责任的宽大待遇鼓励卡特尔成员主动向反垄断执法机构坦白其所参与的卡特尔,它是反垄断执法机构打击卡特尔的得力帮手,它能抓住卡特尔具有不稳定性这一弱点,从内部瓦解卡特尔。到目前为止,在美国和欧盟的引导下,许多国家(地区)都引入了宽大制度对抗卡特尔,我国也不例外。不过,相比于美欧成熟的宽大制度而言,我国的宽大制度还处于成长阶段,在很多方面都还需要完善。基于此,本文在广泛阅读国内外文献的基础上,研究了宽大制度的基本理论、美欧宽大制度的发展史及其成功经验、影响宽大制度实施效果的特殊问题、我国宽大制度的现状和缺陷,以期在借鉴国外成功经验的基础上结合实际提出完善我国宽大制度的建议。本文共分为四部分:第一部分主要对宽大制度的基本理论进行介绍,旨在厘清卡特尔与宽大制度之间的关系并说明宽大制度在打击卡特尔方面的作用。第二部分阐述了宽大制度的国际经验。该部分对美国、欧盟和欧盟成员国的宽大制度进行解析,并且就各国(地区)宽大制度的程序性规则和实体性规则进行比较分析,以此梳理出怎样的宽大制度才能有效实施,才能真正起到打击卡特尔的作用。第三部分探讨了宽大制度中存在的三个特殊问题,即宽大制度中的消极适用主体,宽大制度中的申请材料保密性以及宽大制度与私力实施的关系,这三个问题是宽大制度中的核心问题,处理好这三个问题,有利于宽大制度的有效实施。第四部分旨在提出完善我国宽大制度的建议。该部分首先对我国宽大制度的现状和缺陷进行了阐述,指出我国目前的宽大制度并不能在我国有效实施,进而在借鉴国外先进经验并结合我国实际情况的基础上从宽大制度自身规则和宽大制度实施环境两个方面提出了完善建议。
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