进入新时代,科技创新已成为引领中国经济高质量发展的核心驱动力。企业作为市场经济主体,是我国科技创新的主要推动力,但是由于科技创新研发投资有着高投入、高风险、周期长等特性,往往导致企业在创新中面临着严重的融资约束问题。因此探究融资约束与企业科技创新之间的关系具有重大意义。长期以来,学术界对创新融资约束的缓解问题主要集中于从外部环境的改善角度来研究,较缺乏从企业自身主动机制出发的研究。我国民营企业作为中国改革开放40多年经济“增长奇迹”的生力军,虽然在创新中往往会由于市场和制度的原因而比其他类型的企业面临着更为严重的融资约束问题,却仍在我国科技创新中发挥着引领作用,说明其本身一定有着强大的自主能动机制。与此同时,可以发现民营企业通过参与研发合作这种模式的协同创新活动往往能够使其在产业链上抱团发展,进而增强其科技创新能力。在上述背景下,本人在参考了大量的国内外文献的基础上,在研究融资约束与企业科技创新的关系中创新性的引入企业自身能动机制“研发合作”这一视角,在采用理论分析的方法来理清融资约束、研发合作与企业科技创新这三者关系的作用机制的基础上,以2011-2018年我国2160家民营企业上市公司的面板数据为研究样本,利用固定年度和行业效应的OLS回归分析模型,对融资约束、研发合作与民营企业科技创新的相关关系进行了实证分析研究。通过研究发现:（1）融资约束对民营企业科技创新有显著的抑制作用。（2）研发合作对民营企业科技创新有显著的促进作用。（3）研发合作作为一种企业面临各种资源约束的情况下发挥自身能动性的自主能动机制,能够缓解融资约束对民营企业科技创新的抑制作用。（4）中小型民企、知识产权保护水平较低地区的民企往往面临着更为严重的融资约束问题;从创新投入维度来说,产学研研发合作对中小型民企、知识产权保护水平较低地区的民企调节作用更大;而企业间研发合作对大型民企、知识产权保护水平较高地区的民企的调节作用更大。之后本文利用工具变量法、替代被解释变量及替换研究模型的方法对前文主要的实证结果进行了稳健性检验,发现与前文的研究结论基本一致。最后,基于上述实证分析的结论,本文对政府和企业两个层面,从融资约束和研发合作两个角度为促进我国民营企业科技创新水平的提高提出了相关的政策建议,以期帮助实务界探索新的民营企业帮扶机制,进而促进我国民营企业不断提高自主创新水平,为我国企业挺进全球价值链的中前端做足准备。本文有以下两个主要创新点:（1）在融资约束对企业科技创新影响的研究中创新性的引入了创新行为中研发合作的视角;（2）基于大量的数据支撑,对我国民营企业上市的科技创新融资约束问题的缓解进行了专门、全面、深入的量化研究。