随着社会经济的不断发展,经济和环境的矛盾越来越突出,全球性的三大危机——资源短缺、环境污染和生态破坏日益严重。如何妥善协调经济发展和环境保护之间的关系成为政府部门、企业以及学者关注的热点问题。由于环境的公共物品和外部性属性,企业在理性思维的支配下以利润最大化为导向,往往本能的忽视环境污染问题,不愿丢弃传统生产模式,设计减污环保的生产技术,以减少资源消耗和污染物排放提高环境效率,环境治理市场失灵问题突出。在此背景下,政府主导的环境规制政策成为了解决环境治理市场失灵问题的必要工具。党的第十八届五中全会提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念,绿色发展与环境保护成为未来一段时期内中国可持续发展的重要战略着力点,但由于中国区域发展差异较大,环境污染治理难度也较高。因此以武汉城市圈“两型建设”试点为研究对象,从区域单元出发,因地制宜,有针对性地制定各个区域的环境规制政策,对于提高企业技术创新效率,实现区域可持续发展有重要理论与现实意义。武汉城市圈,是以中部地区特大城市武汉为圆心,周围约100km半径范围内8个大中型城市构成的城市群,于2007年12月经国务院批准为全国“资源节约型”和“环境友好型”两型社会建设综合配套改革试验区。因其承东启西、连北通南的显著区位优势,成为打通中国经济东西向动脉重要引擎——长江经济带的中部枢纽,并且在我国“中部崛起”战略中起到重大带动意义。所以武汉城市圈逐渐成为当前城市圈经济与环境问题研究的热点区域之一。然而在已有研究中,关于如何将环境规制的理念贯彻于武汉城市圈经济发展中的成果却很少。在“稳增长、调结构、促转型”的经济发展新常态下,城市圈经济的发展必须进一步提高区域协调发展水平,转变经济发展方式以及提高绿色增长效率,因此本文基于环境规制的相关理论和国内外研究成果,在系统梳理武汉城市圈的发展现状和武汉城市圈经济发展的横向差异性及其动态变化趋势,以及武汉城市圈的环境规制政策实施现状的基础上,分析技术创新在武汉城市圈环境规制与经济增长中的中介效应,研究的完成对于推进武汉城市圈“两型”建设,实现环境规制与技术创新良性互动,促进区域可持续发展有重要意义。本研究遵循“环境规制与经济发展现状——环境规制影响经济增长的理论机制——环境规制影响经济增长的实证检验——对策研究”的逻辑,尝试从理论与实证上回答如下几个问题:武汉城市圈环境规制、技术创新与经济增长的现状以及存在怎样的问题?环境规制对技术创新是否存在非线性的影响关系?环境规制对经济增长的影响是否以技术创新为中介变量,且实证关系如何?如何制定有助于武汉城市圈技术创新和经济发展的环境规制政策?基于以上的逻辑,研究的核心内容包含如下三个方面:首先,环境规制影响技术创新的理论与实证。(1)理论层面。一般认为环境规制会通过改变企业的目标约束和产业组织来激发企业创新,但是笔者认为环境规制对技术进步的作用仍然呈现不确定性的特征,具体作用要取决于初期的技术研发路径。如果初期是绿色创新路径,则环境规制会促进技术进步,如果初期是污染型创新路径,则环境规制在短期内会对技术进步产生抑制作用,主要表现为对污染型技术的抑制和对清洁型生产技术的促进作用,通过这两种作用先促进生产技术的绿色化,进一步再促进长期技术进步。总结来说,环境规制抑制了污染型生产技术进步,促进了绿色技术进步,而绿色技术进步并不会改变环境规制的强度,而是对环境规制手段和措施催生了新的需求。(2)实证层面。研究运用非径向非角度SBM方向性距离函数,根据罗伯特·钱伯斯等的思想采用的Malmquist-Luenberger指数测度了武汉城市圈环境规制对技术创新的影响,印证了环境规制对技术创新在短期和长期的双重作用。在2003-2007年申报国家级两型社会示范区之间,武汉城市圈建设初期处于污染型技术创新的路径上,环境规制首先对技术进步呈现出负向作用来,随着生产不断转向绿色化,这种负向作用一直递减,直到武汉城市圈的生产技术转为绿色偏好时,环境规制开始对技术进步起到正向的促进作用。其次,环境规制影响经济增长过程中的技术创新中介效应。(1)理论层面。基于“波特假说”,研究认为环境规制能够产生“创新补偿”效应不仅能够抵消企业的“遵循成本”,还能产生额外的经济发展效应。因此在传统柯布道格拉斯生产函数的基础上拓展环境要素构建环境规制生产函数,有必要以科技进步作为中介变量来阐述环境规制与武汉城市圈经济增长的关系。(2)实证层面。研究运用Baron和Kenny的三步法检验了环境规制和技术创新中介效应下的经济发展效应。结果发现,虽然武汉城市圈内环境规制对经济增长的影响程度存在个体随机效应,即各个城市环境规制对经济增长影响存在差异性,圈内各城市发展协调性较差,但总体上环境规制对城市经济增长具有技术进步的中介效应,中介效应从2007年开始显现,武汉城市圈合理的环境规制政策能够促成企业进行技术创新,专利授权数量明显增加并带来创新补偿效应,这种创新补偿效应超过由环境规制引发的成本,提升产业绩效并提高区域经济增长水平。最后,政策建议。总体来看,研究认为,环境规制对企业技术创新可能存在先抑制后促进的非线性关系,亦即,短期内环境规制增加了企业“遵循成本”而抑制创新,但从长期来看环境规制会通过改变企业的目标约束和产业组织来激发企业创新;另一方面企业技术创新也会催生新的环境规制意识并创造更复杂的环境规制需求。未来武汉城市圈环境规制的治理结构必须改进当前环境保护部门行政职能与人事权错配的现象,消除“碎片化”的环境治理方式,促进环境规制技术创新效应发挥,并随着企业技术创新而不断提升的环境规制需求,建立政府联动机制以实现动态的制度性创新。因此本文提出了以下政策建议:建立武汉城市圈政府联动机制,协调各管理部门,有效落实制度创新;调整产业结构,协调产业布局;建构生态城市圈规划;实施绿色GDP核算制度;鼓励基于市场取向的环境治理政策创新;加强日常监督与管理;加强环境治理主体多元化的政策创新。