基于网络分析法的自贸区反洗钱监管风险评价

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自贸试验区的设立是我国对外开放的又一次探索,但是区内多种优惠政策且宽松自由的环境却可能成为洗钱犯罪分子的优先选择。2014年,央行发布了《关于切实做好中国(上海)自由贸易试验区反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,要求全面贯彻风险为本的反洗钱监管原则,切实加强对区内反洗钱监管工作的组织管理。但在实际的监管工作中,由于经验、技术及人员等方面的原因,各个方面仍有可能隐含很大风险,所以自贸区面临的洗钱风险问题不容小觑,加强自贸区反洗钱监管已成为客观需要。因此,如何对区内反洗钱监管进行风险评估,确定影响区内公共部门进行反洗钱监管的关键因素,进而识别区内监管工作中存在的风险点并对我国自贸区反洗钱监管采取相应的风险控制措施具有重要的意义。自贸区的管理涉及到经济、贸易、法制等方面,本文主要是从公共管理的角度围绕自贸区反洗钱监管机制展开的研究。首先,本文介绍了自贸区反洗钱监管机制的相关概念以及本文的基础理论,梳理了现有的相关研究成果,结合目前我国上海自贸试验区反洗钱监管机制的发展现状,以风险管理为基础,进而构建了反洗钱监管机制风险评价体系,其中反洗钱监管机制中的风险分为四大类影响因素,包括:政策法规、行政与调查、协调机制及监测分析;然后利用网络分析法构建自贸区反洗钱监管机制风险影响因素的评价模型并进行分析,从而确定了区内反洗钱监管机制中关键的风险因素,分别是:监管资源分配、规章制度、部门协作及信息共享;最后,根据实证研究分析的结果,从公共管理理论的视角出发,对完善政府组织管理、政策规划及执行、绩效管理等方面入手,为不断完善自贸区反洗钱监管机制,实施区内有效监管提出具有可操作性的政策建议,进而实现政府的有效治理。
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