中小企业是我国国民经济和社会发展的重要力量,在促进经济发展、扩大社会就业、推动科技创新、产业结构优化等方面发挥着至关重要的作用。然而,受资金、技术、人才、信息等制约,加之资源环境约束强化、金融危机负面影响、市场竞争日趋激烈、国内金融市场发展缓慢等多种因素,其发展面临严峻生存危机,低能源成本、低生产资料成本、低劳动力成本和低环境要求的时代已经一去不复返。因此,实现转型成长以更好地应对环境变化是我国中小企业不得不解决的现实问题。本文视中小企业为生命体,认为其成长是由一系列相互作用、相互影响的企业基因决定的,因此中小企业基因重组过程——中小企业基因及其作用关系的整合与变革会从根本上转变中小企业的成长状态,促进中小企业实现转型成长。在上述理念的指导下,本文从企业基因重组的视角探讨中小企业转型成长问题,搭建了“中小企业基因——中小企业基因重组——中小企业转型成长”的研究路径,以期为从基因层面研究中小企业转型成长提供新证据,深化有关企业转型成长的理论研究。按照上述逻辑主线,本文主要研究内容包括以下方面：第一,中小企业转型成长的内涵及其分析框架。在揭示中小企业生命特征及界定中小企业基因内涵的基础上,依据我国中小企业的成长现状和存在的问题分析中小企业转型成长的内涵、动因和基本目标,并进一步在仿生学视角下运用企业基因重组理论提出中小企业转型成长的分析框架。第二,中小企业基因实证甄别。基于中小企业基因的内涵,通过对企业基础资源和价值链的分析构建中小企业基因甄别指标体系,并用因子分析、方差分析、多重比较、层次分析、熵值法等方法,实证检验中小企业基因的主要构成及其对中小企业成长而言的相对重要性。第三,中小企业转型成长的基因重组机理。依据中小企业转型成长的基因重组分析框架,在对中小企业基因进行有效甄别的基础上,运用复杂适应系统理论和自组织理论系统探讨中小企业转型成长的基因重组机理,并据此揭示中小企业转型成长的基本策略和策略选择方案,从而为中小企业转型成长实践提供有效的参考和建议。第四,基因驱动的中小企业转型成长仿真。基于中小企业基因的实证甄别结果以及中小企业基因重组的理论分析结果,运用多主体建模理论和方法,构建仿真模型,模拟基因作用下的中小企业转型成长过程,以揭示中小企业转型成长的动态演化特征及其影响因素。综合以上分析内容,主要得出了如下五点结论：第一,基因重组视角下中小企业转型成长的内涵及其分析框架。中小企业转型成长是中小企业通过主动地对企业内部业务能力要素(企业基因)的整合和变革(企业基因重组)谋求企业长期经营方向、运营模式及其相应的组织方式、资源配置方式的整体性转变,以期构建高环境适应力组织形式、重塑企业核心竞争力并提升社会和市场价值的过程。因此,“中小企业基因甄别——中小企业基因重组机理——中小企业转型成长策略”是基因重组视角下中小企业转型成长问题的可行分析框架。第二,中小企业基因甄别指标体系、甄别方案设计及甄别结果。根据中小企业基因的内涵,本文从中小企业价值链和基础资源交叉的视角通过理论分析提出了包括33个具体指标的中小企业基因甄别体系,并依据该体系的特点设计了专门的甄别方案。依据甄别体系和甄别方案,中小企业基因组主要包括企业家、技术、制度和产品四个基因组,具有企业家战略决策能力、企业家创新能力等十一个企业基因。第三,中小企业基因重组的内涵及重组机理。中小企业基因重组包括企业基因整合和企业基因变革两种类型,其中企业基因整合即企业基因的排列顺序或组合方式的重新组织,企业基因变革是企业主动寻找和培育决定性企业基因并充分挖掘提升非决定性基因价值潜力的过程。中小企业基因重组的自组织演化模型显示,中小企业转型成长主要受三个方面的影响：一是企业原有的成长能力,二是企业基因整合和变革的影响,三是环境随机涨落外力的作用。第四,中小企业转型成长的策略选择。一般而言,必要性和有益性基因占主导地位的中小企业在行业中的实力相对较弱,要实现转型成长,就需要提升企业基因的价值潜力,培育和创造决定性企业基因。而对那些拥有决定性基因的中小企业而言,往往有能力和实力在行业内和所在市场控制其关键能力和决定性能力要素,因此可以采用排他性经营的策略保持其优势所在和主导地位。第五,中小企业转型成长动态演变规律。企业基因作用下的中小企业转型成长的软件模拟结果表明,在前期阶段,个体数量增长速度较快,但在后期个体数量增长逐渐平缓,表现出一定的波动性,整个行业中个体的数量达到动态平衡。同时,环境动态性与复杂性程度越高,中小企业实现转型成长的概率越低。此外,组织管理主体扩张能力变化,对中小企业规模、技术以及财务增长有明显作用。据此,本文创新点归为以下三方面：第一,对中小企业转型成长的内涵及本质进行了仿生学视角的界定和解读。国内外学者主要从组织行为角度和战略管理角度对企业转型成长进行了大量研究,均认同企业转型成长是对企业成长方式的一种根本的、系统性的变革,是一项复杂的系统工程。然而上述界定虽然指出了企业转型成长的彻底性和复杂性,却无益于揭示企业转型成长的本质和一般规律。本文从企业基因层面对中小企业转型成长的内涵进行重新界定,并依托企业基因这一概念深刻揭示其本质。第二,提出了基于企业重组理论的中小企业转型成长分析框架。本文从仿生视角对中小企业转型成长的内涵进行重新界定和解读的基础上,揭示了企业基因、企业基因重组与中小企业转型成长的内在逻辑,进而提出了基于企业重组理论的中小企业转型成长分析框架。企业重组理论系统论述了企业基因的内涵与特征以及企业基因的整合与变革途径,并倡导基于企业基因的整合与变革构建新型的企业组织形态和成长模式,因此该分析框架展现了“企业基因——企业基因重组机理——中小企业转型成长”的逻辑和思路,为从企业基因出发剖析中小企业转型成长提供了一种新的分析途径。第三,揭示了中小企业转型成长的机理和有效策略。在企业基因重组理论的分析框架下,首先运用复杂适应系统理论和自组织理论分析中小企业转型成长的基因重组机理,然后在借鉴现有企业的转型模式研究文献尤其是梳理西方企业转型模式资料的基础上,揭示了中小企业转型成长的基本策略：基于企业基因整合的中小企业转型成长策略和基于企业基因变革的中小企业转型成长策略,并结合中小企业在行业中的实力及其在价值链中的价值提出了中小企业转型成长的策略选择方案。