券商资产管理业务在我国经历了迅猛的发展,但由于过分追逐利润,监管不足等原因,券商资管业务也面临着很大风险,还存在着通道类业务多层嵌套隐蔽资金来源、委托业务投资非标品种、甚至通过复杂的产品设计隐形设置资金池等不规范行为。面对种类繁多的资管产品以及体量巨大的资产规模,券商资管业务风险显得十分突出。因此,研究券商资产管理业务的风险控制问题具有重要意义。针对以上问题,本文研究我国券商资产管理业务的风险控制问题,文章开篇部分介绍了研究券商资管业务的背景,并对近年学者的研究进行回顾,接下来分析了我国券商资产管理业务现状,归纳出其业务中主要的风险类型,分别是市场风险、流动性风险和管理风险,然后通过理论与实证相结合的方法分析了广发证券资管业务风控措施并对不足之处提出建议,最后文章通过广发资管案例的研究提出我国券商资管风险控制的方法,并对未来监管提出建议。通过案例研究和实证分析的方法,得出了以下结论:（1）GARCH-Va R模型对市场风险具有较好拟合效果。广发证券资产管理产品收益率具有“尖峰厚尾”的特征,对于市场风险的测度使用GED分布下的GARCH-Va R模型具有较好拟合效果,构建了基于Va R的风险资本分配方法和分散化投资削弱市场风险。（2）券商资管资金池运作积累流动性风险。流动性风险主要源于通道业务中的资金池运作,据此提出建立风险指标体系提前预警流动性风险,并重点关注资产管理业务中流动性风险从“资产端”向“负债端”的传递。（3）通过完善风控体系和激励机制来防范管理风险。由于资产管理业务中委托人与受托人利益的不一致性,受托人抱有机会主义极易滋生风险事件,因此对于券商资产管理业务中管理风险的防范同样十分必要。基于案例分析的结论,提出完善我国券商资产管理业务风险控制的建议如下:第一,从证券公司层面来讲应构建完善的风险控制组织系统,只有完善的风险控制组织体系才能进行有效的风险管理;第二,从证券公司资产管理业务层面来讲,资金池加杠杆嵌套的旧有发展模式不可持续,券商应借助资管新规契机积极往主动管理转型;第三,从监管层面来讲,完善监管措施,强化功能性金融监管,通过监管补位来引导资管业务良性发展,严防因资管业务风险集聚引发系统性金融风险。