目前正是我国城镇化深入发展的关键阶段,乡村人口持续减少仍是主要趋势,以小流域为基本地理单元的陕北黄土高原沟壑区聚落也出现了人口和空间的急剧收缩,伴随乡村人口流失而生的乡村空废、资源闲置等问题愈发凸显。本研究引入“精明收缩”的理论,针对“小流域”这一特定地域的乡村聚落,探讨聚落空间优化策略,从而防止这部分乡村出现被动、无序地衰败。本文在归纳国内外相关理论研究和实践的基础上,综合文献分析和实地踏勘,发现问题,归纳特征,并提出优化策略,针对清平川小流域聚落空间提供体系化、地域化的解决方案,同时也为其他地区特定地域条件下乡村聚落空间优化提供参考借鉴。首先,通过相关理论解读,明确乡村聚落空间精明收缩的特征和具体要素,结合清平川小流域地域空间特征建构了流域-单元双层级的“自然收缩特征-发展潜力评价-精明收缩策略”的研究路径,强调了构建聚落发展单元的内涵和方法;其次,梳理了近20年清平川小流域聚落空间的收缩特征,归纳其收缩产生机制,指出其收缩进程的“非精明性”;再次,根据生产-生活边界、聚落空间发展模式、要素分布、流域地理环境特征,对流域进行评价单元的划分,在此基础上对清平川小流域乡村聚落进行双层次发展潜力评价;最后,综合收缩特征和聚落发展潜力评价结果,提出分层次、梯度化的聚落空间精明收缩优化策略。研究表明:第一,根据产业、人口、建设用地在流域内分布规律的异同,按照流域内聚落空间收缩阶段的模式差异,在流域内“河谷型、支毛沟型、复合型”三种聚落空间发展模式判断的基础上,提出流域内聚落收缩存在持续萎缩和分化发展两种类型。第二,流域层单元发展潜力和单元层聚落发展潜力均呈现出显著的梯度特征:流域层单元发展潜力普遍偏低,干流区段下、中、上游单元发展潜力梯度增高、干流单元的发展潜力一般高于相邻支流单元的发展潜力;单元层聚落发展潜力则为支流单元内聚落强弱分化明显,干流单元内聚落发展潜力趋近。第三,以精明收缩为导向确定了“聚落体系扁平化、人居空间轴向化、产业支撑强效化、建设用地高效化”的聚落空间优化目标,并从流域-单元两个层级确定了聚落空间的优化内容,流域层优化策略重在精简聚落体系和控制聚落规模总量,单元层优化策略聚焦于对建设用地、产业、基本设施等要素的统筹安排。