证券公司破产中的客户取回权研究

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证券公司作为一类非常重要的金融主体,其有关破产清算问题与其他一般企业相比有很大不同。证券公司一旦进入破产程序,不仅容易对金融市场造成冲击,影响金融市场的稳定,如果处置不当,更可能损害众多客户的合法权益,波及社会稳定。因此,证券公司客户权益的保护关系着社会的稳定和证券市场的繁荣持续发展。在证券公司破产中,与客户关系最密切的就是客户取回权和债权的行使,其中,客户取回权的行使和保护问题更加突出。虽然国家相继出台了《证券投资者保护基金办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等一系列法律文件对客户有关权益进行保护,但这些法律规定仍显不足。由于我国金融市场发展还不发达,公司治理结构和合规管理不够健全,挪用客户资产,违规开立账户等问题突出。这些问题往往给客户取回权的行使造成严重困难,甚至可能导致客户取回权的消灭。同时,在证券公司破产中对于证券公司财产甄别不清,将客户资产与公司自有资产混淆,从而将原本可以行使取回权的财产转为破产债权,严重损害了客户的合法权益。本文主要从实践中客户取回权有关问题出发,着重论述了证券公司破产中客户取回权行使条件、取回权的行使对象、取回权消灭情况。最后,通过分析实践中客户取回权存在的问题,从立法和司法角度提出笔者个人建议。本文主体部分共有四部分:第一部分分析了企业破产的一般原理和证券公司破产的特殊性,并且对证券公司的破产财产从证券类资产和非证券类资产的分类和处置进行了分析。第二部分主要论述的客户取回权。即从破产取回权的一般规定,证券公司客户的界定和证券公司客户取回权的对象方面进行分析,以说明客户取回权的基本内容。第三部分主要是分析了客户取回权的行使条件与消灭情况。第四部分提出了笔者对完善客户取回权的行使和保护的立法和司法建议。
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