随着全球气候变暖所带来的灾难越来越频繁,世界各国形成了以减少二氧化碳为主的温室气体排放的共同目标,并努力寻求积极有效的碳减排途径,实现以最小的减排经济成本换取最大的社会经济效应,其中以市场手段解决环境问题的碳市场在实现碳排放控制目标上已得到全球较为普遍认可和有效运用。作为世界最大的发展中国家和碳排放国家之一,中国的碳减排努力程度势必会影响全球的碳排放总量,因此在中国开展碳排放交易相关研究就显得尤为重要,而排放权初始分配是开展碳排放交易和构建碳市场的基础,更是其研究最为核心和关键的问题之一。本文研究在对国内外碳排放测算、分配原则、主要分配模式进行综述分析和我国碳排放现状量化分析的基础上,进行了我国碳排放权初始分配方案的探索。从自上而下的角度建立了基于区域和面向区域内的两级碳排放权分配制度,研究了中国碳排放权初始分配问题,为未来中国统一碳交易市场的构建指明了方向,具有重大的实践意义。①对我国当前的二氧化碳排放现状和排放强度控制目标进行分析与测算。基于1997~2011年能源消耗统计数据,从二氧化碳排放总量、人均碳排放量和碳排放强度三个角度,分析了全国、省域与根据经济带划分的东中西三大区域的碳排放变化趋势,并采用K-均值聚类分析了我国各省域的碳排放状况。再依据我国提出的碳强度减排目标为约束性指标,测算出为实现该减排目标所需要控制的二氧化碳排放量。从而提出了建立基于区域和面向区域内的两级碳排放权初始分配制度,将国家减排目标分配至区域和企业,由两者共同完成。②从理论和实证研究两方面研究了基于行政区域的一级碳排放权分配模式。理论研究:选择影响二氧化碳排放公平的评价性参数,并分析这些评价参数对公平性分配的影响机制。实证研究:在已选的评价参数下采用基尼系数法对我国30个行政区域的碳排放现状进行公平性分析,基于分析结果在设定的三种情景下以各评价参数的基尼系数值之和最小为目标建立线性规划碳排放权分配方案。研究结果显示:东部发达城市为我国碳减排的重点削减对象,其碳强度削减率均超过了50%,而中、西部地区削减力度相对较小。③从面向区域内角度建立了二级企业碳排放权初始分配模式。主要从经济最优性、分配公平性、生产连续性三方面的综合决策角度出发,构建了一个以企业环境经济效益最大化、二氧化碳减排费用和综合基尼系数及二氧化碳排放方差最小化为目标的二氧化碳排放权初始分配多目标决策优化模型。研究结果表明:在不同的决策偏好情景下,得到的分配结果是有差异的,但整体上呈现出减排成本较小、经济发展规模较好及公平性指标值较高的企业更有可能承担较大的减排任务,同时不同的决策偏好有助于挖掘企业的减排潜力。