伴随着经济全球化的持续推进,世界各国,尤其是中国对能源消费的需求不断增长。改革开放以来,我国国民经济实现了持续的高速增长,取得了举世瞩目的成绩。在这个经济持续增长的过程中,能源作为经济活动中的重要投入要素,对经济增长起着至关重要的作用。如今,中国已成为世界上能源消费的第一大国,迅速增长的能源需求给能源供给带来了巨大压力,经济发展面临着能源效率低下、能源供给不足和生态环境恶化的困扰。为了适应国际社会要求和自身发展需要,最大限度缓解能源与环境的约束,实行提高能源效率的能源战略成为当前经济发展必须解决的迫切问题。为此,系统、科学地测算中国各地区能源效率,探究政府干预、能源禀赋对能源效率的影响效应及作用机制,对于挖掘提升能源效率的新途径,最大限度的推动能源效率提高具有重要的现实意义。本文利用中国30个省市2005-2014年的面板数据,运用包含非期望产出的超效率模型(SBM-DEA)对中国各地区全要素能源效率进行测算和评价,并将能源禀赋和政府干预引入能源效率的因素分析,进一步采用多种计量方法,实证检验政府干预、能源禀赋及二者交互作用对全要素能源效率的影响效应和作用机制,以期合理利用政府干预行为激发能源禀赋的福利效应,最大限度的提升能源效率。论文主要分为以下几个部分:第一部分为导论。阐述了全文的研究背景、研究意义,介绍论文的研究内容及研究方法,对本文研究的基本概念进行界定,并对论文的结构安排和技术路线进行了详细说明,指出了论文可能存在的创新点。第一章为理论基础与研究综述。本章选取经济增长理论、能源经济理论、全要素生产率理论作为研究的主要理论基础和支撑,并对国内外关于能源效率概念与测算、能源禀赋与能源效率、政府干预与能源效率的相关文献进行整理归纳,在此基础上进行简要评述。第二章是能源禀赋、政府干预对能源效率影响机制分析。主要从理论上分析政府干预、能源禀赋及二者交互作用对能源效率的影响,为下文研究提供充分的理论支撑。第三章为中国能源体系现状分析及全要素能源效率的测算。本章节对我国能源资源分布和利用现状进行描述,在考虑能源投入和非期望产出的约束下,运用方向性距离函数对我国全要素能源效率进行测算,在此基础上对中国区域全要素能源效率进行比较、评价及收敛性检验。第四章实证检验能源禀赋对中国全要素能源效率的影响效应。采用最小二乘法和广义矩估计法,分别从全国和地区层面检验能源禀赋对能源效率的影响效应,并运用空间面板模型对区域能源禀赋对全要素能源效率的空间溢出效应进行检验。第五章将政府干预引入能源效率的因素分析,实证检验政府干预对中国全要素能源效率的影响效应。随后构建以政府干预为门限变量的门槛回归模型,检验不同政府干预行为对全要素能源效率存在的门槛效应并确定其门限值,以便各地政府制定适度的政府干预来提升全要素能源效率。第六章在模型中引入政府补贴与能源禀赋的交互项、政府处罚与能源禀赋的交互项,对政府干预和能源禀赋约束下中国能源效率进行研究和探讨。第七章是论文的主要结论和政策启示。本章节对文中得到的主要研究结论进行提炼,提出在政府干预下提升中国全要素能源效率的政策和建议,并指出文中存在的不足以及今后研究可拓展和改进的方向。论文的主要研究结论如下:第一,我国全要素能源效率具有显著的区域差异。通过对2005—2014年中国整体及各省市全要素能源效率进行测算后发现,中国全要素能源效率呈现东高西低的动态分布。其中东部地区能源资源较为源贫乏但全要素能源效率相对较高,西部地区能源资源丰富而能源利用效率较低,中部地区同样存在高投入、低产出的要素配置模式存在能源利用的巨大浪费。因此,中部和西部地区是提升全要素能源效率的重点区域,存在巨大的节能潜力。第二,全要素能源效率存在β条件收敛和绝对β收敛。通过实证检验发现我国全要素能源效率存在绝对β收敛和条件β收敛。但从总体上来看,全要素能源效率较低的省份都在努力提高其全要素能源效率,落后区域省份和先进区域省份的全要素能源效率差距也将会缩小。第三,能源禀赋对区域全要素能源效率存在显著负向影响。从全国层面来看,能源禀赋对全要素能源价格的影响系数显著为负,地区能源禀赋抑制了全要素能源效率的提升。这一结论说明我国存在“资源诅咒”现象,地区能源禀赋没有发挥其对全要素能源效率的福利效应,反而制约了当地全要素能源效率的提升;从区域层面来看,三大经济区能源禀赋对全要素能源效率的影响存在区域差异。因此,各地区需要结合当地实际情况,及时调整能源配置方式,破除“资源诅咒”,提高全要素能源效率。第四,各省全要素能源效率存在显著正向的空间溢出效应。通过构建空间滞后模型和空间误差模型对相邻区域能源禀赋对全要素能源效率的影响进行考察后发现,各省全要素能源效率存在显著正向的空间溢出效应,各省全要素能源效率水平会随着邻近省份全要素能源效率水平的提升而提升。第五,不同的政府干预方式对全要素能源效率的影响效果存在差异。在模型中加入代表政府干预的两个变量后,实证结果显示政府补贴对全要素能源效率的影响系数显著为负,而政府处罚对全要素能源效率的影响系数显著为正,政府干预的两种方式对全要素能源效率的影响效果相异。政府补贴抑制了全要素能源效率的提升,而政府处罚有利于提高全要素能源效率。第六,政府补贴强度和政府处罚力度具有显著的门槛效应。政府补贴强度与全要素能源效率之间、政府处罚力度和全要素能源效率之间并非简单的线性关系,而是存在一个突变点或临界点,或是说政府补贴、政府处罚对全要素能源效率的影响都有一个临界值。政府补贴强度和政府处罚力度达到临界水平或者在一定区间范围内时,能源禀赋能够发挥其对全要素能源效率的“资源福祉”作用。第七,政府干预能够改善由能源禀赋所引起的“资源诅咒”现象。在模型中加入政府补贴和政府处罚等政府干预因素后,发现其二者能够有效改善能源禀赋对全要素能源效率的负向影响,即二者能够在一定程度上改善我国的“资源诅咒”现象,提高能源效率。