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改革开放30余年来,中国经济持续高速增长,国家经济实力、居民收入水平和生活水平发生了巨大变化。中国社会基本实现了由传统的计划经济体制向市场经济体制、由低收入国家向中等收入国家的双重过渡或双重变迁(陈宗胜,1999)。经济改革和经济发展导致了中国居民收入分配方式和分配结构的变化,20世纪90年代以来,中国居民收入差距呈现扩大趋势,特别是城乡居民收入差距在持续扩大,2009年中国城乡居民收入差距达到最大,城乡居民收入比为3.33,为1978年以来的最大水平。然而收入差距的扩大表现出一系列问题,如社会稳定、有效需求不足、经济增长的可持续性、经济效率低下等。大量学者对收入差距与社会稳定、有效需求、经济增长的关系进行了研究,取得了丰硕成果。然而对于收入差距与经济效率的关系研究较少。改革开放至今,中国收入差距与经济效率的表现出什么样的关系?经济效率的提高扩大了收入差距吗?经济效率对收入差距影响程度有多大?这些问题都是值得研究工作者的深入思考和探讨,也是政府和学术界最为关注的问题之一。因此,研究中国的收入分配问题无论是理论上还是实践上依然意义深远且非常紧迫。 通过对中国居民收入差距数据分析和计量模型的建立,发现三个典型事实。通过对中国城乡居民收入分配差异及其变动趋势,发现改革开放以后中国名义城乡收入差距和实际城乡收入差距均表现出有波动的上升(各省名义城乡收入差距和实际城乡收入差距比较;城乡消费差距与城乡收入差距比较等),这是第一个典型事实。通过分析中国经济增长效率,发现了第二个典型事实,即中国平均全要素生产率(TFP)的累积变动率略有下降,但东部大部分地区TFP累积变动率呈上升趋势,而中西部几乎所有省市TFP累积变动率呈下降趋势。通过对城乡居民收入差距和经济效率的实证分析,发现了本文第三个典型事实:当前中国经济增长的全要素生产率的提高扩大了各省域城乡居民收入差距。以这三个典型事实作为本文的基础和出发点,力图从两条主线展开分析并贯穿全文。在逻辑思路上,以基于地理空间效应的“中国城乡居民收入差距与经济效率”为核心,按照研究背景、问题提出、文献综述、理论基础、实证分析的脉络,构建中国城乡居民收入差距和经济效率研究的理论框架。在材料的组织安排上,从收入分配的格局与趋势、经济效率的测算与分解以及趋势和城乡居民收入分配差距与经济效率的关系等方面展开讨论,研究中国收入分配差距格局与趋势、中国经济效率测算与趋同、收入分配差距与经济效率的动态关系以及收入分配差距的影响因素分析,从省域、城乡角度探讨收入分配差距与经济效率的成因机制,试图得出一些有益结论和政策结论。 论文的结构安排如下: 第一章为绪论,提出了中国城乡居民收入差距与经济效率问题的研究背景、选题意义、研究思路和方法、技术路线以及可能的创新点与不足之处。 第二章为收入分配差距与经济效率关系的一般理论及文献综述。 第三章对中国居民收入分配差距格局与趋势进行分析,包括中国居民收入分配现状的总体描述、中国居民收入分配差距的具体表现,从省域角度分析中国城乡居民收入差距的变动情况,从而发现本文的第一个典型事实。 第四章对中国经济增长效率进行实证研究,运用随机前沿生产函数法和基于DEA的非参数Malmqusit指数法对中国经济增长效率进行测算和分解,在此基础上进行效率的趋同趋势分析,从而发现本文第二个典型事实。 第五章运用协整与因果关系的基本原理从全国层面和省域层面对中国城乡居民收入分配差距与经济效率的动态关系进行实证研究,从而发现本文第三个典型事实。 第六章基于省域数据的空间计量方法对中国城乡居民收入分配差距与经济效率进行实证分析,将全要素生产率、对外开放、FDI、产业结构、就业结构、教育、城镇水平等变量引入,建立中国收入分配差距的影响因素的空间滞后模型和空间误差模型。 第七章为本文的研究结论与政策建议。 本文拟实现的创新点有:一是分析逻辑的创新。本文开拓性提出地理空间效应和多维因素协同作用是收入差距与经济效率理论研究的起点和逻辑分析基础的观点。二是方法模型的创新。本文在具体的实证统计与计量方法模型上有诸多特色与创新之处。主要包括:采用全国层面的时间序列并根据VAR模型所特有的动态结构性质,利用脉冲响应函数识别收入分配差距与经济效率的动态关系,并进行方差分解;利用中国省域数据建立了面板数据模型以分析收入分配差异与经济效率之间的影响机制,并将经济效率、对外开放、FDI、产业结构、就业结构、教育、城镇水平等变量作为收入差距影响因素,建立收入差距影响因素面板模型;重点刻画和分析了改革开放以后省域和东中西三大地带、城乡的空间格局和趋同性;从地理空间和多因素的角度,提出了截面空间自回归分析方法,包括计算空间自相关系数、空间滞后模型和空间误差模型。三是本文从全国层面和省域层面同时考察城乡居民收入差距与经济效率。将外商直接投资和对外贸易程度两个变量引入实证分析中。根据面板协整检验可知,城乡居民收入差距与全要素生产率、外商直接投资和进对外贸易程度之间存在协整关系。利用中国省域数据建立了面板数据模型。四是本文将空间相关性这一因素纳入计量模型,建立中国城乡居民收入差距与经济效率(全要素生产率关系)的空间面板计量模型,重新考察收入差距与全要素生产率之间的动态关系。