当今,采购拍卖是最重要的采购机制之一,而采购风险的广泛存在正将采购拍卖机制研究推向运作管理的最前沿。采购风险将极大地改变具有私有信息的供应商的投标行为,从而对采购拍卖机制设计产生重要影响,相应的管理科学问题具有重要的理论和现实意义。本文根据采购对象和采购参与者的特征,重点考察了(产品)供应数量不确定、(服务)供应质量不确定、供应商不可证实努力和采购代理腐败风险四类典型的采购风险。在上述典型风险环境下,将双源采购、不完备合同、再谈判、绩效佣金等常用风险应对策略纳入采购拍卖分析框架,深入探讨了多类具有不同风险应对功能的采购拍卖机制。主要研究内容包括以下四个方面:(1)在供应数量不确定、供应商有成本私有信息且成本分布已知情形下,研究了供应商投标批发单价的双源采购拍卖最优机制设计。首先,针对一般采购商收益函数,得到了最优的订货量分配规则和供应商投标均衡。结果表明,相对于单源采购拍卖,双源采购拍卖增加了采购商和供应商双方的期望利润,而不对称信息的存在使供应商受益但伤害了采购商和整条供应链。接下来,分别针对报童模型和寡头模型,进一步分析了双源采购拍卖机制下的订货分散程度、信息价值和双源采购价值。分析发现,高成本获胜者比低成本获胜者得到更多的单位信息租金,双源采购的价值随着零售价格和投标人数的增加而增大。(2)在供应数量不确定、供应商有成本私有信息且成本分布未知情形下,分别研究了双源采购广义英式拍卖和两阶段渐进最优双源采购机制设计。在双源采购广义英式拍卖中,由于缺乏事前订货量分配规则,最低成本供应商为了获取更多单位信息租金放弃数量分配优势。最终,两获胜供应商在相同价格处形成投标共谋,平分订货数量,采购商也因此需要权衡共谋效应和风险分散效应来决定是否采取双源采购拍卖。两阶段渐进最优机制是在广义英式拍卖的基础上,对两位获胜供应商进行第二阶段的直接机制设计,从而切断了第一阶段的投标共谋现象,并通过投标信息估计获胜者成本分布,实现了成本分布未知情形下的最优双源采购。此外,两种采购机制相比,虽然广义英式拍卖产生的采购商期望利润较低,但其完全分散的订货分配结果可能产生更高的市场服务水平。(3)在供应质量不确定且供应商努力不可证实的信息技术服务采购中,考虑拍卖后交易双方对质量的联合改进,以及改进效果实现后对初始服务内容的再谈判,研究了采购商的不完备合同拍卖问题。首先,针对采购商的努力可证实且在事前与服务内容同时公布的情形,探讨了初始服务内容与努力承诺的相互关系。研究发现:初始服务内容的增加能够降低信息租金,但同时也降低了供应商努力程度;而努力承诺的增加能够提高供应商努力,但也提高了信息租金。因此,采购商需要策略性地使用初始服务内容和努力承诺来平衡对信息租金和供应商努力的调控。进一步发现,当供应商谈判力较高时,上述两个决策为战略互补品,否则为战略替代品。接下来,针对采购商的努力不可证实的情形,研究了拍卖后交易双方关于努力的博弈,以及拍卖前采购商对服务内容的优化。结果显示,双方努力为战略互补品;初始服务内容的增加能提高采购商努力并降低信息租金,但同时也会降低供应商努力。(4)在招标代理人存在腐败风险的环境下,考虑代理人允许某特权供应商同时提交两个投标并收取两标差额的一定比例作为贿赂的情形,研究了采购商的采购拍卖与腐败规制问题。首先分析了投标均衡及腐败对拍卖结果的影响,发现:代理人的索贿比例越高,特权供应商的两标差额就越小,腐败发生概率和分配无效概率也越小;腐败对代理人和特权供应商有利,但对常规供应商不利。接下来,考察了代理人的索贿决策及采购商对腐败的规制。结果表明,采购商可通过支付代理人绩效佣金来规制腐败;提高绩效佣金的奖惩力度,可引导代理人提高索贿比例,进而降低腐败发生概率;极端强劲的奖惩力度可彻底杜绝腐败并保证分配效率,但采购商的成本最小化将容忍一定程度的腐败存在。