世界贸易组织安全例外条款问题研究

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世界贸易组织及其相关协定的一个总体目标和宗旨是促进互惠互利安排的安全性和可预见性,同时大幅降低关税和其他贸易壁垒。在特殊情况下,成员方可以为保护其他非贸易利益而背离其在WTO所承担的义务。GATT第21条在一定程度上可以允许成员具有一定的灵活性自主采取与WTO义务不符的措施,以维护特定的利益,但这些措施不应仅仅用作规避关贸总协定的借口。几十年的发展表明,安全例外条款已经不能满足新形势下成员方的安全利益需求,首个解释安全例外条款的案件也未能解决其内在的问题。成员对安全例外条款的不同理解加深了彼此之间的分歧,如何在快速变化的形势中寻找满足各方利益的解释与适用是一个值得深思的问题。本文主要分为三个部分:第一部分为安全例外条款的概述。在这一部分,首先对安全例外条款的过往历史进行回顾,主要阐述安全例外条款的产生背景和历史沿革,然后简单介绍安全例外条款在过往的适用实践。其次,详细解释了安全例外条款的有关概念,包括基本安全利益、国家安全的范围以及“其认为”一词的理解问题。再次,论述安全例外条款存在的必要性,主要从自由贸易政策和国家安全政策两个方面进行论述。第二部分为实例分析安全例外条款的适用与解释。俄罗斯过境运输措施案是首个解释安全例外条款的案件,该案为我们理解安全例外条款提供了充分的素材,专家组在该案中的解释回答了安全例外条款长久存在的若干问题,即管辖权归属和核心词语的理解。首先,简要介绍案件的背景和争议焦点,明确了专家组对涉及安全例外条款的争端具有管辖权。在此基础上,进一步对条款词语的解释和适用问题做出回应,专家组认为条款词语的解释和适用应当遵循客观标准,一方面肯定成员具有一定的自我判断权,另一方面对权利进行限制,施加善意原则和举证责任的要求。再次,指出安全例外条款解释和适用过程中存在的三个问题。第三部分是新形势下安全例外条款的争议与发展。首先,论述新形势下安全例外条款面临的争议与挑战。其次,论述安全例外被滥用于贸易保护主义和逃避WTO相关义务。再次,针对安全例外出现的问题,尝试寻找解决办法以适应时代发展。各方存在的意见分歧,首先应当达成共识;针对成员方新的安全利益需求,尝试在WTO框架内构建新的安全规则体系或许是一个好的方式;增加新的原则以弥补条款在解释和适用上的不足。
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