现阶段促进我国证券业健康发展研究

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2002年以来,先后已有中经开、鞍山证券、富友证券等多家证券公司被关闭或撤销。而2004年更有老牌券商南方证券等七家券商被政府接管,更是引起证券市场的极大震动。业内人士透露,截至2004年年底,在股市不断下跌的情势下,整个证券行业的潜在亏损高达2200亿人民币。同时挪用客户保证金、违规国债回购、委托理财风险、63家风险券商等传言不断。现阶段,我国证券业正面临着行业性的信任与生存危机。然而,中国证券市场的发展是我国经济进一步发展的必然选择,作为证券市场的主要中介结构的证券业也必然要发展壮大。剖析证券业症结之所在,探求如何克服目前困境,研究如何实现全行业的质的飞越正是本文的目的。本文回顾了我国证券业的发展历程;仔细剖析了证券业的市场环境、政策环境、监管环境和自身建设存在的问题;用类比的研究方法,借鉴国外同业的先进经验,结合我国证券业实际情况,从加强监管、完善法人治理结构、完善风险监控、加强业务创新、重构盈利模式等几个方面提出了我国证券业发展的建设性意见,并演绎了我国证券业的未来发展趋势。其中,重点论证了证券业盈利模式的重构和业务创新。通过本文的研究,可以使我们充分认识到:只有从内部重构盈利模式、培育核心竞争力,强化风险监控;从外部加强政策扶持和适当监管,才能使我国证券业摆脱生存危机,实现质的飞越。
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