【摘 要】
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中信证券股份有限公司作为一家大型的综合种类的证券商，一直以来公司在内部控制方面都取得了不错的成效，但是从公司的实际情况来看还是存在着些许不足之处。本文通过对中信证券
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中信证券股份有限公司作为一家大型的综合种类的证券商，一直以来公司在内部控制方面都取得了不错的成效，但是从公司的实际情况来看还是存在着些许不足之处。本文通过对中信证券内部控制现状的分析，深入探讨了内部控制和公司治理的相关理论，旨在运用现代内部控制理论，为其构建较为完善和有效的内部控制体系，推动风险管理框架的全面实施。并从完善公司治理环境、构建完整的内控组织和执行体系、完善控制过程、进行风险评估、建立内部监控与监督考核、实施内部审计与评价等角度，通过健全组织结构和完善规章制度，加强风险意识和规范经营理念，制定严格的操作规程和业务流程，强化执行和监督考核机制等措施，探讨内部控制机制有效运行的路径。对中信证券进一步强化内部控制和风险管理，具有一定的实际应用意义。
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