论我国证券账户实名制的完善

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2015年部分机构和个人借助信息系统开立虚拟证券账户、借用他人证券账户进行场外配资买卖证券,造成了股市的异常波动。关于证券账户实名制的法律问题再次浮现。证券账户实名制是指任何机构、个人在开设证券账户必须采用真实姓名,金融机构必须审查开户人的身份证明文件,确认其真实身份后才能开户,所有的证券交易必须使用真实姓名,并记录在案。包含两层含义,一是开立的证券账户符合实名制要求,即开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户;二是交易中符合证券实名制要求。简而言之,证券账户实名制应该是开户实名制+交易实名制。本文立足于我国法律实践,结合杠杆资金利用虚拟证券账户进入股市等问题,以案说法,通过对证券账户实名制的追本溯源,分析我国现行证券账户制度实名制存在的法律体系不完善、规制主体不全、罚则不足、处罚执行困难、监测制度不完备等问题,并针对上述问题提出了相关的完善建议。
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