借助对外开放推动产业转型升级是近年国内围绕转变经济发展方式讨论的一个重要论题,围绕这个论题的学术研究有两个偏向,要么从宏观层面泛泛考察对外开放与产业结构变化或者效率提升,要么从外贸或者外资等具体开放内涵切入考察其产业发展效应,而鲜有以一种综合视野考察对外开放对一个具体产业升级者。本文主旨,恰在于此。即以汽车产业为具体案例,考察包括贸易和投资在内的全面开放对于产业升级的效应。这样一种考察的理论意义在于丰富中国对外开放理论,其现实意义则是为“十二五”规划的制定提供相应的现实依据。通过相关文献的梳理,文章基于产业升级近似于技术进步的假定,从技术流动、商品流动和资本流动三个层面出发,对影响对外开放之具体产业升级的技术转移和技术溢出机制进行了归纳和整理。文章发现对外开放与技术进步、产业升级之间的正反向关系应视情况而定。现实分析以中国汽车产业为例,分别从汽车产业发展历程、汽车产业效率变化以及以对外贸易、引进外资和对外投资为主要内涵的对外开放对汽车产业升级的影响三个角度展开。其中关于汽车产业效率变化的分析发现,中国汽车产业的全要素生产率在最近十二年的大部分时间里几乎都处于上升趋势,技术进步是这一现象的主要驱动因素。此外,对外贸易、引进外资和对外投资对汽车产业升级的影响不尽相同。实证分析基于汽车整车、改装汽车、摩托车、车用发动机和汽摩配件五个子产业组成的平衡面板数据,选取要素生产率指数和研发密度作为产业升级的衡量指标,采用固定效应变系数模型对整个汽车产业和五个子产业对外开放的产业升级效应进行了区别估计。结果发现,出口贸易对于汽车产业升级的贡献大于外资引进,即“走出去”的产业升级效应明显优于“引进来”。基于上述研究,文章最后对汽车产业结构调整和升级提出了相应的建议。