我国资产管理业务从2012年开始取得突飞猛进的发展。2018年证券公司及其子公司资产管理规模高达13.36万亿元。2018年证券公司的经纪业务、投行业务等多项业务承压的情况下,资产管理业务保持了稳定。可以看出资产管理业务的发展优化了整个公司的盈利模式,并正成为证券公司改革和竞争中的新的利润增长点。与此同时,随着资产管理业务的迅速发展,在一定程度上也增加了证券市场的风险,而我国证券公司本身还处在一个市场风险比较大的环境里面。此外,证券公司在拓展业务的时候具有一定的盲目性,若不能对其业务发展所带来的风险加以控制,也会影响证券公司的持续经营。2018年以来,国内外经济形式复杂。我国GDP增速下降,在金融行业去杠杆、供给侧改革、中美“贸易战”等的多重压力下,国内资本市场大幅下跌。股票市场成交额低迷,IPO跌入近三年来谷底,股票质押爆仓、信用债违约、资管计划爆雷等风险事件频发。这都表现出我国证券公司在面对当前复杂的市场环境时风险管理能力不足,公司的风险管控机制存在问题,内部合规体系不甚健全。合规风险管理是证券公司的立身之本,是证券公司生存和发展的基础。只有公司内部的合规风险管理体制健全,可以有效发挥合规管理的功能,公司才具有抵抗外部环境压力的基本保障。随着证券公司资产管理业务的高速发展,其业务板块的重要性在证券公司中会占据更高的比重。因此对证券公司资产管业务的合规管理的建设显得至关重要,这关系到公司的整体发展。只有做好坚实的合规管理建设才能从根本上做好风险管理,从而确保公司在面对激烈的市场环境时能健康平稳的发展。本文通过国内外合规管理相关的研究理论,采用文献研究法、归纳总结法、案例分析法等方法。在综述证券公司合规管理体系建设现状的基础上,结合案例系统分析XX证券公司资产管理业务的合规管理体系建设的现状、问题及原因。认为XX证券公司在其资产管理业务合规管理中的合规体制建设不够完善,合规风险识别能力与合规风险评估手段水平不够;合规文化建设不到位,从业人员合规意识淡薄;合规管理人员不足以及履职能力不够;合规管理中应对客户投诉与处置环节薄弱的问题。在充分对比借鉴国内外其他优秀证券公司的合规管理经验基础上,有针对性的提出了进一步完善XX证券公司资产管理业务的合规管理建议。从建立健全公司内部合规管理机制入手来提高公司的合规管理水平。进一步完善合规管理体系与制度的建设,强调合规文化建设以提升从业人员的合规意识,构建主动合规管理的文化;优化完整的合规风险控制体系,提高合规风险识别和评估能力;加大有效合规管理人员的配置规划,注重合规管理人员的综合素质培养;完善公司应对客户投诉与处置机制。通过对XX证券公司资产管理业务合规管理中存在问题进行分析与思考,并提出相应的解决对策与思路。同时希望为行业内其他证券公司资产管理业务的合规管理建设带来一定的经验方法与思想启发。