产业演化、生产率与资源误置

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在中国制造业产业演化过程中,一个突出的现象就是持续而显著的企业间生产率差异,企业间生产率差异度越大,则资源被误置的程度越严重。本文基于产业演化理论,围绕生产率与资源误置这一主题,从产业和省级两个层面探讨生产率差异的影响因素。  在产业层面,本文第二章利用1998-2007年中国工业企业数据库全部国有及规模以上的非国有企业数据分析了中国制造业行业生产率提升的来源,重点研究了沉没成本和以国有经济比重度量的行政性进入壁垒对市场结构和生产率的影响机制。研究发现沉没成本和行政性进入壁垒的降低显著提高了行业生产率,同时行业沉没成本的降低提高了市场竞争性,降低市场集中度,但行政性进入壁垒对市场结构的影响并不显著。通过企业的进入退出分析以及行业生产率的分解,行政性进入壁垒降低对行业生产率的提升作用主要来源于三个方面:(1)国有企业的进入退出是一个优胜劣汰的过程,国有企业自身的生产率持续提高,对总体生产率增长的平均贡献率为13%;(2)行政性进入壁垒的降低,减少了非国有企业的进入成本,高效非国有企业的进入提高了行业生产率;(3)随着国有经济比重降低,偏向国有企业的政策扭曲减少,降低了行业生产率差异度,整体资源配置效率显著提高。  本文第三章从固定成本视角分析了其对行业生产率分布的影响机制,较高的固定成本可以使相对低效的厂商退出市场,从而导致企业间生产率差异度减少,提升总体生产率水平。本文以间接成本作为固定成本的代理变量,利用中国工业企业数据库2004-2007年的微观数据,研究发现固定成本的提高会降低企业间生产率差异度,提高行业总体生产率水平,而且这一关系在引入沉没成本、产品差异化、贸易开放程度等控制变量,以及固定成本其他代理变量后仍然稳健。  在省级层面,一个突出的现象就是各地方政府以分割市场的方式追求经济增长,这样国内市场被划分为省内、省外两个市场。市场分割通过增加省外企业的交易成本来保护省内的低效率企业,扭曲了高效率企业的生产行为和定价策略,进而降低生产率分布的临界值,扩大企业间生产率差异度。本文第四章基于差异化产品的局部均衡模型验证了上述市场分割对生产率分布的影响机制,通过比较静态分析推出市场分割与生产率临界值之间的函数关系。研究发现市场分割显著影响省级行业生产率分布,市场分割加剧了企业间生产率差异,降低整体生产率水平,而且与企业规模、信贷约束等行业特征变量之间存在互补效应。从分行业的视角看,市场分割主要保护的是资本密集型行业。市场分割的发展策略是以扭曲资源配置为代价促进经济增长。  生产率水平的差异可以解释发达国家与发展中国家的贫富差距,总量生产率水平不仅取决于企业个体生产率,而且资源的配置效率同样重要。本文第五章以中国的市场经济转轨为背景,实证分析各地区市场化进程的差异和不平衡性对资源配置效率的影响。本文从产业演化视角出发,通过对总量生产率的分解来构造资源配置效率的度量指标,利用1998-2007年中国工业企业数据库的微观数据和省级面板数据,研究发现市场化进程的深入总体上提升了资源的配置效率,但是这种影响存在显著的区域不平衡性,中西部地区显著弱于东部地区,而且政府规模的扩大会抑制市场化对资源配置效率的提升。最后,本文根据上述研究结论提出相关政策建议。
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