中国经济以高消耗为特征的发展方式导致了能源资源约束趋紧与生态环境恶化问题。目前中国工业发展亟待解决的问题是如何在经济持续增长同时有效保障生态环境质量,实现两者之间的协调发展,以规避“能源诅咒”,解决经济与能源间的矛盾冲突。技术进步是实现经济持续增长的源泉,也是解决资源环境问题的关键,在协调经济增长与资源环境矛盾中扮演着重要角色。技术进步的发展并不总是中性的,不同技术对能源的使用强度不同,能源要素的相对边际生产率不同,因此呈现出能源使用型与能源节约型的不同特征,呈现出有偏性。中国工业在沿全球价值链向高端位置攀升过程中,技术溢出效应、市场竞争效应、路径依赖效应和污染转移效应都会从不同方向拉动技术进步能源偏向程度,四种作用机制相互制约,相互抗衡,共同决定中国工业技术进步能源偏向。探究全球价值链嵌入位置对能源偏向型技术进步的作用规律,对于在能源约束下保证经济增速,降低经济对能源的依赖性,尽早实现能源消费与经济增长的脱钩具有重要的研究意义和研究价值。本文以中国工业能源偏向型技术进步为研究对象,探究中国工业全球价值链嵌入位置对其影响及作用机制,梳理全球价值链嵌入位置与能源偏向型技术进步文献研究现状,构建嵌入全球价值链对技术进步方向作用的理论模型,测算中国工业全球价值链嵌入位置与技术进步能源偏向性指数,探究其特征及演变规律,并实证研究中国工业全球价值链嵌入位置对能源偏向型技术进步的影响,从技术溢出效应、市场竞争效应、路径依赖效应与污染转移效应方面解释其作用机制,分析全球价值链嵌入方式、嵌入方向、嵌入市场以及工业行业本身技术类型异质性考察其作用的异质性效果,并研究中国工业企业在不同生产方式、不同环境规制强度与不同政策导向条件下,全球价值链中嵌入位置演变的作用差异。具体研究内容与研究结论如下:（1）全球价值链嵌入位置对技术进步能源偏向性的理论模型。构建两部门生产函数,研究封闭经济条件下与嵌入全球价值链以后,一国技术进步方向的变化。在封闭经济条件下,中国工业技术进步方向取决于能源与非能源相对要素禀赋、相对市场竞争程度、相对技术水平、相对技术研发效率与中间品替代弹性。而在开放经济条件下,在参与全球价值生产过程中,能源偏向型技术进步还会受到全球价值生产技术溢出效应、市场竞争效应、技术进步路径依赖效应与污染转移效应的影响。全球价值链嵌入位置的技术溢出效应、市场竞争效应、路径依赖效应对中国工业技术进步向何种方向发展不确定,而污染转移效应促进了中国工业耗能型技术进步发展。（2）全球价值链嵌入位置与技术进步能源偏向性的测算。构建中国工业技术进步能源偏向性指数与全球价值链嵌入位置指标,借鉴Hicks（1932）要素节约型技术进步和Acemoglu（2002）技术进步偏向性的定义,将生产要素拓展为资本、劳动与能源三种类型,建立三要素双层嵌套CES生产函数,使用标准化供给面系统估计方法对资本—劳动—能源要素间替代弹性进行估计,并对中国工业各行业技术进步能源偏向性进行测算。根据Wang等（2017）对生产长度的定义,使用在序贯生产过程中雇佣要素创造的增加值被计算为总产出的平均次数来测算生产长度,借助生产长度概念建立全球价值链嵌入位置指数进行测算。测算结果显示,总体上,我国工业技术进步大体朝向能源节约与资本使用方向发展。在全球价值链中嵌入位置提升的行业仍然是能源消耗量较大、环境污染后果较严重、技术要求较低的资源与能源产业。虽然中国工业在全球价值链的物理位置较高,但在整个价值链中获利能力与增值能力较低,绝大多数行业经济位置偏低。资源型行业与中技术型行业在全球价值链中位置较高,而能源强度较小的低技术与高技术型行业不具优势。（3）中国工业全球价值链嵌入位置演变对能源偏向型技术进步的影响。首先通过中国工业全球价值链嵌入位置与技术进步能源偏向性指数的散点拟合曲线确定计量模型为二次曲线形式,再实证研究全球价值链嵌入位置演变对中国工业能源偏向性的影响,并通过分组回归细化考察简单与复杂嵌入方式,前向与后向嵌入方向,北美市场、亚洲市场与一带一路沿线国家嵌入市场下技术进步方向的变化差异,探究全球价值链嵌入方式、嵌入方向与嵌入对象异质性下作用效果,研究不同环境规制强度、生产方式、和政策导向条件下,全球价值链嵌入位置对能源偏向型技术进步的作用结果。研究发现,一是中国工业全球价值链嵌入位置与能源偏向型技术进步指数呈现出倒U型曲线关系,当行业在全球价值链相对低端位置时,其沿全球价值链向高端攀升会引致技术进步方向偏向于耗能方向,只有当行业在全球价值链中嵌入位置进入拐点右侧,其位置攀升才会促进节能型技术进步发展。二是中国工业各行业嵌入全球价值链的嵌入方式、嵌入市场及其行业本身技术水平的异质性均会引起技术进步方向产生不同变化规律。三是企业对内涵或外延式生产方式的选择、外部环境规制强度的大小和中央与地方的政策导向均会影响中国工业能源偏向型技术进步发展。（4）全球价值链嵌入位置对中国工业能源偏向型技术进步的作用机制。技术溢出效应、市场竞争效应、路径依赖效应与污染转移效应都会使得中国工业技术进步方向在不同程度上偏向于耗能或节能,各种作用机制的强度与作用方向差异决定了中国工业技术进步能源偏向性在不同条件下呈现出不同特征。本研究以中国工业全球价值链嵌入位置为自变量,分别以上述四种作用机制为中介变量,以各行业能源偏向型技术进步为因变量,构建相关中介效应模型,以期通过实证检验方法分别验证全球价值链嵌入位置不同作用机制的中介作用。研究结果发现,全球价值链嵌入位置攀升过程中,“干中学”效应与对进口中间品进行的“逆工程化”均会产生技术溢出效应,促进节能型技术进步。随着一国在全球价值链中位置攀升,能源消耗型生产方式难以应对价值链高端位置激烈的科技竞争,在竞争压力的促使下,企业需使用能源效率更高的节能技术才能应对市场对产品的高要求。全球价值链嵌入位置的路径依赖效应一方面体现在粗放型生产方式形成经济发展的惯性,放大了初始国际垂直分工选择,对能源占比较大的要素投入结构产生依赖。另一方面体现为企业更新换代生产技术将付出巨大成本,进一步造成对能耗型技术使用的依赖性。污染转移效应体现为,发达国家可能将各生产工序通过全球价值链分散在世界各地,将产品研发与售后服务等核心任务保留在国内,而把零部件生产与加工组装等低技术工序放在海外进行,而后发国家承担大量污染型生产任务,造成污染产业的转移。（5）全球价值链嵌入位置对技术进步方向的四种作用机制在不同嵌入方式、嵌入方向、嵌入市场中,及在不同企业生产方式、不同环境规制强度及不同政策导向条件下的异质性结果。将中国工业20个行业依据上述不同分类方式进行分组,并使用中介效应回归模型检验四种作用机制的作用效果。实证结果发现,中国工业各行业简单嵌入全球价值链方式抑制了全球价值链嵌入位置的技术溢出效应,复杂嵌入全球价值链方式下抑制了路径依赖效应,能够避免中国工业沿袭过去的粗放型生产方式。内涵型生产方式促进了技术溢出效应与市场竞争效应,而外延型生产方式促进了路径依赖效应与污染转移效应。低环境规制强度促进了路径依赖效应与污染转移效应,中环境规制强度促进了技术溢出效应与市场竞争效应,而高环境规制强度促进了技术溢出效应、市场竞争效应与路径依赖效应,中等环境规制强度下全球价值链嵌入位置对节能型技术进步促进作用最强。中央政策导向抑制了全球价值链嵌入位置对节能型技术进步的四种作用机制强度,而地方政策导向促进了四种作用机制的发挥。