PPP模式中政府行为的法律规制研究

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近年来,我国经济发展取得了瞩目的成绩,人们对美好生活的需要逐步提高,对公共产品及服务的需求不断增加。在党的十九大报告中明确提出,我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。PPP(Public-Private-Partnership,政府与社会资本合作)模式基于特许权协议来推动政府和私人组织间的合作,有效利用社会闲散资金来推动我国的基础设施建设,能够为人民提供更多、更优的公共产品和服务。PPP模式中私人资本的参与有效解决我国政府在基础设施建设中的资金困境,激发了市场活力,提高了建设和运营效率。然而私人资本在运营中是以盈利为目的,更多的关注项目所带来的经济效益,但基础设施的公共物品属性更多的强调公益性和福利性。因此,PPP模式运行中的风险分担机制、监督机制、争议解决机制直接关系到项目运营的成败,由于PPP模式在我国发展的时间还比较短,目前我国尚无一个明确的法律规范架构来调整其运行中各主体的权责利关系。PPP内部法律关系的不明晰、政府承诺的信用问题、经营权滥用问题、监管力度弱小等常常导致各方主体产生矛盾和纠纷,继而导致PPP项目的失败。基于此,本文从政府行为视角出发,对PPP模式中政府行为的法律架构进行探索,以期能规范政府在PPP模式中的行为,控制PPP模式中的政府权力,以增强社会资本的安全感和可信度,保证PPP项目的顺利运营。在PPP模式中,政府既是项目的参与方,又是矛盾纠纷发生时依法行政的裁判员,政府与私人部门的不平等性较为突出,如何有效限制政府的公共权力,保证私人资本的合法权益值得我们去思考。本文以PPP模式中政府行为的法律规制为主要研究对象,探讨如何设计合理的、符合我国国情的政府行为法律规制制度。本文的研究可以分为以下三个部分:第一部分是导论与PPP模式法律规制的理论基础。在导论章节详细阐述了我国PPP模式中政府行为法律规制问题的提出,对PPP模式法律研究的文献进行了系统梳理,对论文研究中的方法、难点以及创新点进行了说明。在理论基础章节分析了PPP模式中的法律关系、政府行为法律规制的考量、政府行为规制的相关理论,具体阐述了政府行为规制研究中所用到的不完全契约理论、权力制约理论、公共物品理论和外部性理论。第二部分是本文的主体部分,根据PPP模式中政府的行为类型,从政策制定、合同关系、项目监管、争议解决等四个方面对PPP模式中的政府行为规制进行详细研究,分别对应本文中第三、四、五、六等四个章节。首先,PPP模式中政策制定时的政府行为的法律规制。由于PPP项目建设所需资金巨大、参与主体众多,建设运营周期较长,地方政府应当依据现有法律规定审慎制定地方PPP政策,协调好各主体关系,逐步形成以《预算法》《政府采购法》《招标投标法》等国家法律为框架,以国务院及其部门出台的法律文件为补充的具有中国特色的PPP政策法律体系。在PPP政策制定中引入公平竞争审查制度,规制政府通过出台政策所实施的不当竞争和垄断行为,充分保证PPP模式的多元化公众参与以及社会资本的合法权益。其次,PPP合同关系中的政府行为法律规制,PPP合同兼具民事与行政的双重性质,在合同中应当合理界定政府的权利和义务。基于对公共利益的保护,在PPP项目中政府具有行政优益权,为保证私人部门在PPP合同中的合法权益,在PPP合同的制定中应当基于公平竞争、诚实信用、保护私有产权、私法自治等原则来规制政府行为,以防止政府行政优益权的滥用。再次,PPP模式项目监管中的政府行为法律规制。为保证PPP项目能够有效提供公共物品和服务,政府对项目的监管应当贯穿发起到退出的整个过程,大致划分为项目准入监管、项目绩效监管和项目退出监管。为了有效规制监管PPP项目时的政府行为,应当从立法监督、人大监督、司法审查与社会公众监督四个方面对政府行为进行监督,通过事前的公平竞争审查制度减少PPP项目中的行政垄断行为。最后,PPP争议解决中政府行为的法律规制。社会资本方与行政机关的不同出发点与利益倾向使得PPP项目实施中私人部门与政府常出现争议,在争议发生时政府同时作为争议方与调解方,如何合理规制政府行为、保障社会资本合作者利益是PPP项目成败的关键。通过对PPP争议解决现状及其存在问题的分析研究,阐述了PPP合同的不完备性以及政府失信是导致产生争议的重要原因。对PPP争议解决机制进行思考,指出要对PPP争议解决中的政府行为进行规制,不仅要强化诉讼,还要发挥和解机制与“软法”机制的作用。在争议解决时将其中的行政行为的举证责任与其他举证责任分别明确,保证争议解决制度的一致性,并强调争议解决可适用仲裁方式。第三部分针对我国PPP模式发展的现状、特点与存在的问题,提出政府行为规制优化完善的有效建议,如建立健全PPP模式的法律与制度体系、完善PPP项目的监管机制与流程、发挥PPP模式法律救济制度作用等。此外,本部分还总结了论文研究的结论,梳理了研究中存在的不足,并对未来的研究进行了展望。通过本文对我国PPP模式中政府行为规制法律问题的分析和研究,为我国PPP项目开展提供政策、制度与法律保障,协调项目各参与方的权利与义务,确保PPP项目的顺利开展,对我国PPP法律建设具有十分重要的理论和实践价值。
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