企业异质性对于解释国际贸易经验事实和跨国之间TFP差异具有重要作用,本文分析了开放条件下,企业异质性对技术扩散、发展中国家的技术升级和南北产品质量差异的影响。首先,本文在Melitz(2003)模型基础上构建了一个一般均衡的异质性企业技术扩散模型,研究表明,生产率水平相对较高的企业先采用新技术,其市场份额会扩大,而生产率水平较低且没有采用新技术的企业会被挤出市场,从而逐步实现技术扩散。与以往文献不同的是,企业的生产率异质性和采用成本的逐渐下降一起造就了技术扩散过程,且技术扩散过程与资源再配置过程同步进行。本文认为资源再配置障碍也是影响发展中国家技术扩散重要因素,国际贸易带来的竞争效应会改善资源配置,从而加快技术扩散。其次,本文还研究了异质性企业技术采用对发展中国家技术升级的影响。随着全球化的推进,跨国公司不断进驻发展中国家,这使发展中国家获得了参与国际分工的利益,但也带来了一些问题,如导致发展中国家长期处于低端环节的生产,本国企业技术提升困难。这一章构建了一个简单的异质性企业模型解释了这一问题,若一个国家高技能劳动力不足,以加工贸易形式进驻的跨国公司就会抑制发展中国家本土企业的技术升级,使这些国家全要素生产率水平长期得不到提升,需提升人力资本水平才能摆脱这种局面。值得注意的是,理论模型为一些发展中国家陷入中等收入陷阱的现象给出了一种新的解释。大量经验文献分析了贸易对企业出口产品质量升级的影响。最后,本文还在在Melitz(2003)模型中引入企业对产品质量的选择。企业进入市场获得一个生产率水平后,还可以通过采用新技术提高产品质量。当产品质量提高后,企业能够获得更大的市场份额,由于企业之间生产率水平有差异,最优的技术采用程度也有差异。随着贸易开放程度提高,生产率水平较高的出口企业会增加技术采用投入,提升产品质量；与之相反,那些生产率水平较低的企业则会减少技术采用投入。若南北技术采用效率存在差异,提高贸易开放程度对南北国家产生非对称的影响,在采用技术提高产品质量上南方国家处于劣势。贸易的竞争效应进一步锁定南方国家出口低质量产品(这些产品南北双方的技术采用效率相当),北万国家则继续出口高质量产品(这些产品北方国家技术采用效率更高)。贸易开放程度不断提高会让南方国家陷入“外围”产品的生产,北方国家生产“中心”产品。20世纪90年代以来墨西哥等一些拉美发展中国家实施了显著的贸易自由化,但这些国家的表现却不尽如人意；与之相反,中国和东南亚等保守地实施保护主义的国家却走到了前面。本文也为这种现象提供了一个解释。