现代俄罗斯的崛起始于17世纪末18世纪初,在三百多年起伏跌宕的历史过程中,几次崛起,几次中落,总是为世界所瞩目。贯穿在历史中的主题只有一个——赶超,强国的梦想是一个历代俄罗斯政治家和民众心中挥之不去、难以释怀的情结。一个国家崛起的基础不仅是军事和经济力量,更深层的是支撑和维持这种力量产生和发挥作用的制度框架,这个制度框架应该具有自我更新和纠错的机制和能力。从亚历山大二世对农奴的解放,到维特的奋起直追,沙皇俄罗斯实施了威权主义模式下的经济自由主义发展模式,初步实现了国家的工业化。但帝俄时期是制度创新的租金分配问题和成本分担问题没有解决好,最终社会爆炸导致了帝国的崩溃。前苏联时期,以计划经济作为发展模式,成功地实现了工业化的赶超,恢复和确立了俄罗斯的大国地位。但是,工业化赶超的制度创新模式化和固定化——制度僵化——导致了经济发展的停滞,以至于国家的解体。20世纪90年代,俄罗斯又一次开始了在国际竞争中的追赶努力,实施了激进的由经济制度到政治制度的大规模转轨,成为世界经济发展中的一个焦点,吸引着全世界的目光,无论是政治家,还是学者。一般来讲,转轨经济包括两重含义,一是体制转变,即整个经济形态从计划经济体制向市场经济体制转变的制度变迁过程;二是经济发展,这主要指通过转变经济增长方式来实现经济的持续、高速增长。在经过了十几年转轨实践后,关于俄罗斯经济转轨的研究文献也日益丰富,其中有许多里程碑式的研究成果,对俄罗斯经济转轨的方式、路径和绩效等给出了精彩的分析和评述。但大多数都是集中在体制转变这个问题上,对转轨的发展含义的关注明显不够。我们认为,把经济转轨视为俄罗斯对国家发展战略进行调整的一个工具,可以从一个新的角度去观察俄罗斯经济转轨过程中的经验和教训。对俄罗斯经济追赶与制度变迁之间的关系进行研究,是本课题的目的所在。在对转轨条件下的俄罗斯追赶型发展问题进行研究时,尽管需要借助于新古典经济学的理论工具,但其中的许多概念和原理对于理解和解决转轨国家的问题并不十分中肯和适用,毕竟这些理论的产生和发展是根植于成熟的西方市场经济环境条件下发展起来并为之服务的。在成熟的市场经济条件下,文化价值、社会政治、历史背景和其他管理制度,都是作为既定的分析前提,经济的增长和发展实际是一个资源配置的最优化过程。对于俄罗斯这样一个利用计划经济体制实现了工业化的大国,有必要综合利用多种理论工具来分析和解决问题。在本论文中,我们对转轨时期俄罗斯的追赶型发展进程划分为两个阶段,第一个阶段是叶利钦执政时期,这是新的发展战略的探索和调整阶段;第二个阶段是普京执政时期,这是发展战略的确定和实施阶段,我们对这个阶段的研究和观察侧重于制度的调整和建设。本论文由绪论、6章内容和一个结论构成,其中:在绪论中,通过对俄罗斯历史发展的简单回顾,提出了俄罗斯经济转轨和经济发展的关系问题。然后对这个领域中的研究成果进行回顾和评介,设定了本论文的研究思路、研究方法和结构安排。第一章,“经济追赶对制度依赖的理论回溯”。在这一章中,对经济追赶和制度变迁的关系问题进行了一个分析,首先对“跨越卡夫丁峡谷”问题和现代发展经济学中的制度因素进行了一个提炼和解读,然后对经济转轨的内涵重新作了一个界定,建立起来“追赶-效率-转型”解释框架,并简要介绍了青木昌彦的比较制度分析理论,用以分析和解释俄罗斯追赶型发展问题。第二章,“俄罗斯经济追赶与制度变迁的历史轨迹”。在这一章中,对俄罗斯的历史发展轨迹进行了一个分析和回顾,提出俄罗斯的历史就是一个追赶的历史,目标是赶超,转型是手段,效率是途径。在最后,对工业化向后工业化的转型进行了初步的分析。第三章,“俄罗斯新一轮经济追赶与制度变迁”。在这一章中,首先分析了俄罗斯新一轮追赶型发展的初始条件和基本动力。在第二节中,介绍了俄罗斯国内在国家发展战略上的几种代表性观点。最后,根据普京的讲话和国情咨文精神,总结出普京发展战略的主要内容。第四章,“秩序——制度存续的基本保证”。在这一章中,首先对俄罗斯转轨启动以来的叶利钦政治民主化进程作了简要的分析,然后对普京对叶利钦政治遗产继承和发展进行总结。叶利钦为普京时期的发展奠定了一个基本的政治架构,普京对叶利钦政治遗产的继承和发展是以政权稳定作为目标,为俄罗斯的后工业化发展提供了一个强有力的秩序保障。第五章,“效率——制度存续的经济基础”。本章是分析俄罗斯新一轮经济追赶的核心部分,从两个方面展开。首先,叶利钦时期为经济追赶奠定了市场经济的基础性制度保障——宏观体制和微观基础;其次,普京执政以来,对所有制结构和产业结构进行了一系列的重要调整,为俄罗斯的后工业化发展奠定了物质基础和效率保障。第六章,“社会公平——制度存续的伦理支撑”。经济追赶是国家社会发展的一个表象,社会的全面发展和人的生活水平的提高才是目的。社会保障体制改革为后工业化发展构建了一个为人们所接受的伦理支撑。在本章中,对俄罗斯的社会保障体制的基本情况、发展趋势进行了初步的归纳和分析。总之,普京时代是叶利钦时代的整体性继承和局部性调整,政策从激进变革回到了渐进发展。在结论中,对俄罗斯的追赶型发展道路提出了一些对中国的发展有借鉴意义的经验和教训,算作本论文的结论性观点。