期货市场风险与交易所监管研究

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随着中国经济的快速发展,中国期货市场现状已远远不能满足市场的要求。市场参与主体对扩大期货市场规模和影响力,充分体现期货市场功能的要求也越来越迫切。中国期货市场需要加快发展的步伐,这也是中国经济改革、开放、发展的客观要求。期货市场同时也存在着巨大的风险,因此对风险的监管尤为重要。本文以中国期货市场交易所风险监管为研究对象,对期货市场的风险因素进行了系统的分析,在回顾以往期货市场违规等风险事例,分析和总结当前交易所风险监管现状的基础上,针对目前交易所风险监管存在妨碍期货市场发展和扩大的不足之处,比较和借鉴国外成熟期货市场的风险监管经验,对交易所的自我管理、保证金制度、涨跌停板制度、结算制度、交割制度、套利、交易指令、电子化交易以及动态监测市场风险等方面提出了改进和完善的构想,以期为加快中国期货市场发展和壮大尽一份绵薄之力。 本文共五章,第一章主要阐述论文选题背景和研究意义、目前有关期货交易所风险监管研究的现状、研究的方法和内容、论文结构体系的安排;第二章主要论述了风险的含义和期货市场风险的定义,市场交易过程中的风险,风险按性质和来源的分类,风险监管的理论和监管体系;第三章主要回顾了中国期货市场所发生的严重违规等风险事件,目前交易所风险监管制度和方法,交易所风险监管存在的不足之处;第四章主要介绍了国际上一些期货交易所在会员管理、结算、保证金、价格与持仓控制、套利、信息披露等方面的风险监管经验以及对此的评价;第五章对交易所风险监管存在的不足之处提出建议:期货市场实现分级管理,交易所实行自我监管;完善风险管理制度,其中包括保证金制度、涨跌停板制度、鼓励投机套利行为、分散结算风险,利用市场的资金、持仓、价格参数,对市场系统风险进行动态监控,尽早发现风险苗头,以便及时采取监管措施。
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