国际投资仲裁中的过失相抵规则研究

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随着全球经济一体化步伐的加快,资本和技术的跨国流动日趋活跃,国际投资成为投资者和东道国实现双赢的重要方式。与国际投资的蓬勃发展形成鲜明对比的是,国际投资仲裁机制却正在经历一场合法性危机,其因为不能平衡投资者与东道国之间的利益而饱受诟病。尤其是在投资者对其损害的发生也有过错时,如果不将这一因素纳入仲裁的考量范围,将不仅仅导致仲裁结果的不公,同时也是一种对投资者行为的过分放纵。为了解决这一问题,《关于国家对其国际不法行为的责任条款草案》(Draft Articles on Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts,以下简称《国家责任条款草案》或《草案》)第39条关于“过失相抵”的规定引起了部分仲裁庭的注意,对这一条款的引用和直接适用也呈现出积极的趋势。如果能够援引《草案》第39条处理投资者存在不当行为的案件,将导致东道国赔偿责任的减轻,从而能够避免国际投资仲裁存在的片面保护投资者利益的固有弊端。在当前的国际投资仲裁实践中,虽然已经出现不少援引《草案》第39条的情况,但对于《草案》以及第39条的性质问题仍无定论,且过失相抵作为一项起源于民法的规则,若直接将其引入国际投资仲裁,可能会出现很多不适应投资仲裁特点的情况,在基本理论和适用实践上都会面临一定的问题。同时,虽然《草案》为仲裁庭提供了适用过失相抵的依据,但目前的国际投资协定(International Investment Agreements,以下简称IIAs)中缺少关于投资者不当行为和过失相抵条款的规定,这也会影响该规则在国际投资仲裁中的适用。因此,本文以国际投资仲裁中的过失相抵规则作为研究对象,旨在通过研究为过失相抵规则能够在国际投资仲裁中得到更好的适用提出建议。同时,结合我国参与国际投资的现状,为我国在国际投资的参与中更好地运用过失相抵规则建言献策,促进我国投资“引进来”和“走出去”的可持续发展,实现我国国家利益的最大化。本文采用了从理论到实践的研究思路,在理论和实践两个方面提出了过失相抵规则在适用于国际投资仲裁时存在的问题,并提出了相应的结论和建议。首先通过对过失相抵规则基本内涵的研究,明确其在民法中的概念、构成等,为后文的研究奠定理论基础;其次,将视野转向国际法领域,明确过失相抵规则的国际法渊源,并厘清国际投资仲裁中适用过失相抵规则的相关理论问题;再次,通过现有的案例,总结出实践中适用过失相抵规则时存在的问题;最后,针对仲裁中现有的实践问题,提出相应的有可操作性的解决方案。本文的主要内容如下:第一部分主要负责厘清过失相抵规则基本内涵和发展状况,以及其与减损规则、可预见性规则、不洁之手规则等近似概念之间的关系。第二部分将过失相抵规则引入国际投资仲裁的视阈。通过解读《国家责任条款草案》第39的内容,明确过失相抵规则适用于国际投资仲裁时可能会遇到的一些基本理论问题,包括法律属性、适用阶段和适用方式。第三部分旨在发现问题,通过归纳分析现有的三个适用了过失相抵的投资仲裁典型案例,指出当前过失相抵规则在实践中存在的问题,包括适用标准不明、责任分配不清晰、适用阶段不明确等。第四部分是对第三部分中发现的问题提出有针对性的对策,包括适用标准的明确、责任分配的方法等。第五部分将目光回归到我国,以我国国内法中过失相抵之规定为基础,对未来我国对过失相抵规则的学术研究、在IIAs中设置过失相抵条款和运用过失相抵参与国际投资提出建议,以更好地维护我国利益、实现国际投资的可持续发展。
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