证券信用交易风险监管机制研究

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文章从证券信用交易风险监管的角度出发,运用比较分析、历史分析的方法,通过比较和借鉴成熟证券市场国家和地区的证券信用交易风险监管的实践经验,对我国证券信用交易风险监管制度的模式选择和法律法规的完善等问题进行了深入探究,指出目前我国证券信用交易风险监管机制的有关制度缺失和相关不足,并对如何进一步构建及完善我国的证券信用交易风险监管体系提出了有益建议。除引言和结语外,正文部分共分为四章:第一章“证券信用交易制度的法律透析”。在这一部分,首先从广义和狭义两方面分析了证券信用交易制度的内涵;其次,阐述了证券信用交易制度的特征;再次,对证券信用交易制度的主要法律要素进行了分析;最后,分析了证券信用交易制度的法律关系。第二章“海外证券信用交易风险监管制度概述”。在这一部分,作者分别介绍了美国、日本以及我国台湾地区的证券信用交易风险监管机制的基本情况,并对这三个国家和地区的证券用交易风险监管机制从证券信用交易的模式和法律监管的特点这两方面进行了比较分析。第三章“我国证券交易风险监管机制的历史沿革和不足”。在这一部分,首先介绍了我国证券信用交易风险监管机制的历史沿革;其次,进一步阐述并分析了我国证券信用交易风险监管机制的具体内容;第三,指出了我国证券信用交易风险监管机制的不足。第四章“我国证券信用交易风险监管机制之完善”。在这一部分,首先介绍了我国证券信用交易风险监管机制的模式选择;其次提出了完善相关法律法规体系、完善让与担保制度、完善投资者的准入资格、完善我国保证金制度、完善转融通制度、完善强制平仓制度的一些有益建议,同时提出我国应建立建立逐笔盯盘制度。
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