履行要求(业绩要求)是指资本输入国政府为了促使投资者做出购买、销售或者制造方面的决定,通过采取指导和管理措施对外国投资和投资者施加各种条件和限制,以达到促进本国经济发展的目标。随着经济全球化发展,反对履行要求的态度在国际投资立法中开始出现。美国制定了第一个有关禁止履行要求的双边投资条约,主张全面禁止履行要求。将投资措施纳入到国际管制规定的初步尝试是源自GATT专家组对FIRA法案的裁决。之后,美国在乌拉圭回合提出了建立管制投资措施的多边协议的提议,TRIMs协议便由此产生。TRIMs协议将投资问题纳入到了 WTO的多边贸易体制,使履行要求禁止规则实现多边化并得到普遍适用。在WTO基础上发展起来的TPP第九章是关于投资方面的规定,其中第九条规定了业绩要求。本文分为四个部分。第一部分是履行要求禁止规则概述。首先,介绍了履行要求的含义和主要类型。履行要求是指资本输入国对外国投资和投资者施加各种条件和限制,有“红灯型”、“黄灯型”和“绿灯型”三种类型。其次,论述了履行要求的提出背景与法律依据,履行要求的实施是基于三个学说发展起来的,其中比较被认同的是国家主权说。履行要求的法律依据分为国际法依据和国内法依据。随后,阐述了履行要求禁止规则及其发展。美国制定了第一个有关禁止履行要求的双边投资条约,主张全面禁止履行要求。TRIMs协议使履行要求禁止规则实现多边化并得到普遍适用。NAFTA、2012BIT范本和TPP比较全面地禁止履行要求,包括限制投资限制措施和投资鼓励措施,为投资者提供高标准的保护。第二部分是WTO和TPP履行要求禁止规则的条文分析。首先,对WTO相关条文进行辨析,其中分别对GATT1994、TRIMs协议、SCM协议相关条文进行辨析,分析了它们与履行要求禁止规则的关系。其次,对TPP第9.9条进行详细解读。然后,从GATT1994第3.5条和TPP第9.9条出发,比较和分析了两者关于违反国民待遇的规定;从TRIMs协议附件解释清单和TPP第9.9条出发,比较和分析了两者关于违反国民待遇的规定和两者关于违反取消数量限制的规定。最后,总结了 WTO与TPP履行要求禁止规则比较结论。第三部分是WTO和TPP履行要求禁止规则的实证分析。首先,以WTO履行要求禁止规则考察DS472案的争议解决,介绍并分析了 DS472案情。其次,以TPP履行要求禁止规则假设DS472案的争议解决,分别从汽车部分的歧视性税收优惠、电子产品的歧视性税收优惠、自由贸易区生产的产品的歧视性税收优惠和出口商的歧视性税收优惠出发分析了案件的争议解决。最后,总结了DS472案争议解决的对比结论。第四部分是履行要求禁止规则的应对与展望。其中,履行要求禁止规则的应对分为我国对WTO履行要求禁止规则的应对和我国对TPP履行要求禁止规则的应对。