产业集群已成为我国地方区域经济增长中的主要动力,然而目前国内多数产业集群仍处于产业链低端和价值链低端,存在“产业高端流出、低端流入”的反常现象,其深层次的原因在于集群企业从集群内外部创新主体中获取资源的效率不高进而导致其创新能力和绩效偏低。因此,开放式创新背景下,本土集群企业应当通过嵌入本地(集群域内)和超本地(集群域外)网络,建立和优化自身对外部创新资源的识别、获取、共享和整合机制,使集群企业乃至产业整体层面的创新绩效得到充分提高与升华。然而,目前探讨集群企业网络嵌入性对创新绩效影响机制的成果多半都未充分考虑到集群企业在本地与超本地网络中的双重关系嵌入特征,就集群企业如何平衡在本地与超本地这两种网络中的嵌入,才能有效提升其创新绩效的研究还显得较为少见。据此,本文以集群企业为研究对象,采用关系嵌入性观点,构建起“集群企业双重关系嵌入(本地与超本地网络)—动态能力—创新绩效”的理论框架,并同时导入环境不确定性这一调节因素对动态能力与创新绩效的关系进行探讨。这也是企业网络理论和战略理论日益关注的一个焦点问题。具体探讨以下四个问题：①集群企业双重关系嵌入对其创新绩效有何影响?②集群企业双重关系嵌入对其动态能力有何影响?③动态能力在集群企业双重关系嵌入与创新绩效之间是否起到中介作用?④环境不确定性在集群企业动态能力与创新绩效之间是否起到调节作用?为了解决上述问题,本文的研究通过以下步骤展开：(1)文献综述和理论推演：对开放式创新背景下创新网络范式、集群企业关系嵌入性、超越集群创新研究的兴起、动态能力与资源观、环境不确定性等相关文献进行梳理和归纳,分析了双重关系嵌入、动态能力、环境不确定性等关键变量的概念界定及其要素构成,为本研究分析框架的构建提供了理论支撑。(2)探索性案例研究：整理了过去的相关研究成果,并通过对4家典型集群企业的探索性案例研究,在实践探讨的基础上构思相关理论,初步形成了集群企业双重关系嵌入通过动态能力进而影响创新绩效的探究思路及其初步假设,探寻集群企业双重关系嵌入对其创新绩效的作用机制。(3)实证研究：与目前的研究成果进行比较和分析,运用规范分析方法对此进行完善,提出“集群企业双重关系嵌入—动态能力—创新绩效”的概念模型及研究假设。接着通过定量化实证方法对模型和假设进行检验与探讨,并对实证分析的结果进行了解释和概括。基于以上研究论证工作,本文主要得出了以下结论：(1)集群企业双重关系嵌入对其创新绩效有正向影响：集群企业的本地和超本地关系嵌入对其创新绩效均具有正向影响。(2)集群企业双重关系嵌入对其动态能力有正向影响：集群企业的本地和超本地关系嵌入对动态能力的三个维度(机会感知能力、资源整合能力和组织重构能力)均具有正向影响,并且集群企业超本地关系嵌入对机会感知能力的影响显著大于本地关系嵌入。(3)动态能力在集群企业双重关系嵌入与创新绩效间起到了中介作用：动态能力的三个维度(机会感知能力、资源整合能力和组织重构能力)均在集群企业双重关系嵌入(本地和超本地网络)与创新绩效之间起到了部分中介作用。(4)环境不确定性在集群企业动态能力与创新绩效之间存在调节作用：技术动态性负向调节集群企业资源整合能力与创新绩效间的关系,技术动态性正向调节集群企业组织重构能力与创新绩效问的关系；市场动态性正向调节集群企业机会感知能力与创新绩效间的关系,市场动态性负向调节集群企业资源整合能力与创新绩效间的关系;竞争敌对性正向调节集群企业机会感知能力与创新绩效间的关系,竞争敌对性负向调节集群企业资源整合能力与创新绩效间的关系,竞争敌对性正向调节集群企业组织重构能力与创新绩效间的关系。纵观全文,本文研究结论对创新管理理论、动态能力理论以及不确定环境下集群企业创新行为等领域的研究具有理论贡献。具体包括如下三个方面：(1)深化了集群企业创新网络对企业创新绩效作用机制的研究综合性地把集群企业开放网络化创新、动态能力及技术创新理论联系起来,将集群企业在本地与超本地网络中的关系嵌入特征纳入同一分析框架,建构出“集群企业双重关系嵌入(本地与超本地网络)—动态能力—创新绩效”的理论框架,对集群企业双重关系嵌入通过动态能力进而影响创新绩效的机理进行了探讨,打开了集群企业双重关系嵌入对创新绩效作用机制的黑箱。该理论框架能够为嵌入在本地与超本地网络中集群企业创新绩效的提升提供理论支持,为开放式创新背景下集群企业锁定问题与升级困境的解决提供有益的理论引导,对集群企业本地和超本地网络嵌入间平衡问题的后续研究具有一定的导向作用,补充和拓展了集群企业创新和创新网络理论的研究成果。(2)拓展了动态能力和嵌入性理论的研究通过案例研究、理论推演和大样本统计分析,提出和验证了集群企业双重关系嵌入对动态能力三个特征维度(机会感知能力、资源整合能力和组织重构能力)的正向影响效应,动态能力三个特征维度在集群企业双重关系嵌入与创新绩效之间的部分中介效应；从而丰富和延伸了动态能力理论前因和后果的研究。另外,本文还通过实证研究探讨了集群企业本地与超本地关系嵌入对动态能力各特征维度影响程度大小的区别,验证了超本地关系嵌入对机会感知能力的影响显著大于本地关系嵌入这一理论假设,这是一个有意义的尝试,不仅对动态能力前因要素做出了更为精确的分析,而且还对解决以往有关于集群升级、集群企业能力突破研究存在的本地、超本地网络孰优孰劣、孰轻孰重的争论具有一定的参考价值,从而拓展和丰富了嵌入性理论的研究。(3)丰富了不确定环境下集群企业创新行为的研究本文将环境不确定性这一重要情境因素纳入集群企业动态能力对创新绩效作用机制的研究框架中,通过理论推演和实证分析等方法,对环境不确定性三个特征维度(技术动态性、市场动态性和竞争敌对性)在集群企业动态能力三个特征维度(机会感知能力、资源整合能力和组织重构能力)与其创新绩效间关系中分别所起的正向或负向调节效应做出了探讨。与以往研究不同的是,本文的研究有效识别了环境不确定性各个维度在动态能力不同特征维度与创新绩效之间所起调节效应的差异,从而为集群企业根据其所处环境特征的不同,以恰当的方法培育、组合和优化其动态能力并进而提升创新绩效提出了新的理论方向和管理方式。因此,本文的研究发现深化和丰富了集群企业动态能力作用于创新绩效情境研究的深度,进一步拓宽和深化了不确定环境下集群企业创新行为的研究。