刑事合规视野下企业刑事责任研究

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我国自1997年刑法确立单位犯罪以来,理论界和司法实践中对企业犯罪刑事责任的认定都遵循从企业内部自然人成员到企业整体的认定路径,这种完全依赖企业内部成员的行为意志来认定企业刑事责任的方式存在着一系列问题。刑事合规是近年来我国刑法学界的热门话题,依据刑事合规的理念,企业的合规管理体制可以在起诉、量刑、出罪等层面帮助企业减轻或免除刑事责任,这为我国企业犯罪刑事责任的研究提供了全新视角。基于此,本文分别对我国企业犯罪刑事责任认定现状、刑事合规与企业刑事责任、由合规情况确认企业刑事责任的域外法经验进行了介绍与评析,并在刑事合规视野下探索企业犯罪刑事责任的中国化构建,主要包括以下四个部分。第一部分介绍我国企业犯罪刑事责任认定现状。在这一章中,本文先是依据现行法律及司法解释,结合司法实践,从定罪与刑罚两个方面对我国企业犯罪刑事责任认定路径进行了分析说明,然后基于对该认定现状的综合分析,得出我国企业犯罪刑事责任认定存在混淆企业与企业内部成员刑事责任、忽略企业“独立人格”、刑事责任体系不完善的问题。第二部分分析刑事合规与企业刑事责任的关系。先是对刑事合规的概念进行介绍,然后从疏于合规与企业刑事责任的归咎、有效合规与企业刑事责任的减免两个方面论述了刑事合规制度下企业犯罪的归责逻辑,并据此讨论了刑事合规对企业犯罪刑事责任传统判断方式的影响。第三部分是由合规情况确定企业刑事责任的域外经验与启示。这一章节运用了比较法分析方式,分别对英美法系国家和大陆法系国家根据企业合规建设情况确定企业刑事责任的经验进行了归纳整理和比较考察,主要涉及美国、英国、意大利、法国和日本等国家。第四部分是刑事合规视野下企业刑事责任的中国化构建。文章先是分别从合规与定罪、合规与量刑两方面进行思考,探讨了合规理念下我国企业犯罪刑事责任的刑事实体法构建,然后从刑事程序法层面兼评我国企业合规不起诉改革实践,探讨了合规不起诉的制度构建问题。
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