当前,在技术许可与企业自主创新共存的情况下,R&D投入不足是国内企业自主创新的瓶颈问题,这就必需设法提高国内企业在被许可条件下的自主创新投入水平。因此,本论文从事前被许可企业角度出发,通过研究其自主创新投资决策,来找到使企业在事前被许可条件下自主创新投资增加,并从中获取更多利润的途径。论文以主要采取低成本竞争战略的企业(简称低成本竞争企业)为研究对象,并关注其降低成本的渐进性工艺创新。在双寡头垄断的市场环境下,从事前被许可企业角度出发,研究其在从企业间事前许可前到事前许可,再到事前许可后以及企业R&D,最后是R&D商业化的过程中各阶段特定因素条件下对自主创新做出的投资决策,从而揭示事前被许可企业自主创新投资规模变化的内在规律性,并在此基础上获知如何能够使国内企业在事前被许可条件下自主创新投资增加,并从中获取更多的利润。研究采用博弈论方法,构建事前许可条件下企业R&D两阶段或三阶段非合作博弈模型来分析企业在技术许可条件下的R&D竞争行为,并采用典型案例研究的方法,将国内企业在上述各阶段特定因素方面的实际状况,以及国内企业在接受专利技术许可条件下对自主创新投入的实际情况与研究结果相对照,以考察研究结果的正确性。研究结果表明在事前许可前特定因素条件下,企业在被许可之前非侵权性模仿程度越高,其在事前被许可后对自主创新的均衡投资水平越低,但预期利润越高;事前被许可企业自主创新均衡投资随其在事前许可前技术基础水平的降低单调递增,而预期利润随其在事前许可前技术基础水平的降低单调递减;事前被许可企业自主创新均衡投资及预期利润均随资金机会成本的增加单调递减,且资金机会成本越小,上述变化越显著。在事前许可特定因素条件下,事前被许可企业自主创新均衡投资随其事前许可成本的增加线性递减,而预期利润则随其事前许可成本的增加线性递增;事前被许可企业自主创新均衡投资及预期利润均随对手事后许可成本的增加线性递减;事前被许可企业支付的单位产品提成越高,即其在技术交易中分配的租金越少,则其自主创新均衡投资越多,但预期利润越小。在事前许可后以及企业R&D阶段特定因素条件下,事前被许可企业对许可技术吸收能力的提高,即R&D积累的增加或者许可技术隐秘程度的降低,都会使事前被许可企业自主创新均衡投资和预期利润增加,并且当事前被许可企业已有的R&D积累较少或者许可技术的隐秘程度较高时,其上述边际效用更为显著;事前被许可企业的R&D成本效率越低,其自主创新均衡投资就越少,但这种影响越来越弱,同时其自主创新预期利润也越小。在R&D商业化阶段特定因素条件下,事前被许可企业在战略委托条件下的自主创新均衡投资水平与在无战略委托条件下的自主创新均衡投资水平会有差异,差异性质和大小取决于事前许可技术相对先进性和自主创新成果绝对先进性的强弱;产品差异越小,事前被许可企业自主创新均衡投资及预期利润就越少;事前被许可企业自主创新均衡投资随专利保护强度的提高单调递增,预期利润则随专利保护强度的提高单调递减;事前被许可企业自主创新均衡投资及预期利润均随市场需求规模的增大单调递增。上述研究结果的预期与国内企业实际基本相符。根据上述研究结果相应获知从技术、组织、制度和市场等方面使企业在事前被许可条件下自主创新投资增加,并从中获取更多利润的途径,即提高企业持续创新能力;降低资金机会成本;降低对手的事后许可成本;增加企业R&D积累及降低许可技术隐秘程度,以提高企业对许可技术的吸收能力;提高企业R&D成本效率;建立和健全现代企业治理机制;增强产品的异质性;对市场需求规模大的行业,提高专利保护强度。与上述研究结论相关的一些政策建议:提高企业持续创新能力方面:对那些技术基础薄弱,同时产品市场规模小且利润率低的企业加强财税政策扶持,以提高其持续创新能力。降低许可成本方面:从宏观和微观两个层面进行专利技术交易创新制度设计。提高企业对许可技术的吸收能力,即增加企业R&D积累及降低许可技术隐秘程度方面:通过相应的财税优惠政策和融资机制,扶持事前被许可企业进行自主创新;鼓励并支持企业特别是大型企业建立和完善技术中心,形成比较健全的技术开发体系,在主导产品的关键技术和集成技术上尽快形成自主创新能力;支持和扩大具有自主知识产权、自主品牌的商品和技术服务出口,激发企业培育自主创新能力的积极性;提高保险业对企业开展R&D活动的促进作用;鼓励企业与科研机构合办工程技术研究中心;通过税收优惠和加大国家财政投入的手段,鼓励企业加大引进技术消化吸收投入力度。提高企业R&D成本效率方面:加强人才培养和激励;产学研合作;鼓励企业优先开发技术难度小、资金需求低的新技术。优化企业治理结构方面:进一步建立和完善现代企业的委托—代理制度。实现产品差异化方面:鼓励企业在进行技术创新的同时积极进行商业创新,增加顾客感知价值。专利保护方面:对于市场需求规模较小的行业,或者市场发育还未成熟、需求规模仍较小的行业,专利保护强度不能过高,而对于市场需求规模较大的行业,可提高专利保护强度。