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古代法的形式主义是西方法文化的一个普遍现象,作为早期西方法的典型代表之一的罗马法,这一现象尤为突出。从奎里蒂法时期开始,罗马法就已出现了形式主义的倾向。后来,随着罗马国家的出现和市民法的发展,这一特征愈加明显,并在罗马法上存在了很长一段时间。但是随着罗马从台伯河旁边的一个小城邦向囊括地中海的庞大国家的转变,形式主义的发展也出现了衰落的趋势。公元476年西罗马帝国灭亡,罗马法也随之而失去了往日的影响力。中世纪从波伦亚发源的罗马法复兴运动又使昔日辉煌的罗马法跃入了人们的视线,成为西欧大陆法学家的宠儿。从罗马法复兴到法德民法典的出台,罗马法的影响一直延续至今。在法德民法典中,形式主义虽然辉煌不再,但依然占有一席之地。及至现代,在当今中国的法律体系内,依然可以见到形式主义。因此,对于这一重大现象的渊源--罗马法中的形式主义的探究就具有多重意义。为了论述这一问题,本文共分六个部分进行分析。
绪论开宗明义,说明选择此问题作为研究对象的原因及意义,并交待了相应的写作思路和研究方法。
第一章可分为四节。首先从概念出发,阐明形式主义的定义。在笔者看来,形式主义主要是指在具体的法律制度中,特定法律后果的发生与特定的形式紧密相连,法律行为的完成以及既定法律后果的发生,以履行特定形式为必要条件。其次说明了形式主义在罗马法中的表现,这主要涉及公法和私法两个方面。在公法中略显简单,主要体现在宣战等方面;而在私法中涉及领域则较广,体现在身份、婚姻、所有权的转让、契约、遗嘱继承、法律诉讼等各方面。在基本的描述之后,作者对形式主义进行了简单的分类。最后,对文中涉及到的几种重要形式--曼兮帕蓄、拟诉弃权和要式口约作了深入的分析。
第二章也可分为四节。这四节主要集中于对形式的基本构成要素的分析,在分析这些要素的基础上,笔者对罗马法形式主义的特点做了简单的总结。就形式的基本构成要素而言,它主要由符号、行为和套语组成。符号主要涉及各种形式行为中所用的铜片、木棒等物,它们不仅是形式的构成要素,而且具有较强的象征意义。行为主要涉及曼兮帕蓄和拟诉弃权中的抓、敲等动作,这些动作看似简单,实际上却不乏深意。套语作为最重要的形式要素,也是最发达的一个。在行文中,笔者对套语进行了详细的描述,着重研究了它的文法,并根据其特征将其划分为不同的类别。随后,根据先前的研究,笔者概括出罗马法形式主义所具有的三个主要特征--单务性、高效性和确定性。
第三章以前面两章的研究为基础,对形式主义的功用和弊端进行了分析。就功用来看,形式主义具有五大功用,它们是:公示功用、定分止争、明确表意、保障自由、美学功用。第一,公示是形式主义自身所具有的重要功用之一,在罗马法的形式主义行为中,基本上每一个行为都涉及证人,因而它的公示功用不言而喻。当然,这种公示因为具体形式的不同而有全民公示和小集团公示的区别。第二,在公示的基础上,又产生了形式主义的第二个功用,这就是定分止争。证人的存在和法律行为的公示都在很大程度上消灭了纠纷产生的可能性,使形式主义的法律制度显现出很强的预防纠纷的功用。第三,意愿和形式的合一性使当事人所为的形式就是当事人的意思表示,因此它具有明确表意的功用。第四,形式主义只承认形式为法律行为的唯一有效要件,这使它排除了私人和国家公权力对于个人意愿的肆意干涉,就此而论,形式主义具有保障自由的功用。第五,除了以上诸般功用外,由于形式主义参与主体的多元性、所说的套语以及它的定分止争的功用使其又具有戏剧美、和谐美等美学功用。
而就弊端来看,形式主义主要有三大弊端,这就是:严苛性、不便性和高成本。首先,形式主义要求当事人一丝不苟地完成形式,如果形式履行稍有瑕疵,那么势必导致法律行为的无效。这种严苛性在有些极端情况下所导致的往往是法律的不公。其次,形式主义的构成要件颇多,这些要件使其具有较大的不便性。最后,形式主义法律行为的施行需要较长的准备时间,因此从经济学的角度而言,它的运作成本较高。以上诸种弊端,是导致它最后衰落的最直接的原因之一。
第四章追本溯源,对形式主义的形成、发展存续和衰落及其原因做了探析。作者通过研究发现,在形式主义的形成过程中,社会生活的需要是法律制度,也是形式主义产生的直接动因,而战争又对它的产生起了“催化剂”的作用。宗教作为一种信仰,它虽然通过间接方式起作用,但是它对形式主义起到了很重要的“型塑”作用。形式主义自产生后,在历史上存在了很长一段时间,究其原因,主要是因为它自身的功用以及罗马特有的社会历史环境和民族性格。稳定的小农经济、罗马人严肃的性格和军事纪律都为形式主义的延续起到了重要的作用。任何制度,在经历过辉煌的发展阶段后,必然走向衰落。在形式主义的衰落中,经济制度的变化是一个主要因素,而希腊哲学思想的教化和罗马人实用主义精神的突出也是导致它衰落的重要原因。
第六部分是文章的结语。通过前面几章的研究,笔者得出了自己的结论,即形式主义的法律体系是早期的罗马法之所以为城邦法的重要表现之一,它的多重功能及历史演变表明:即使在现代社会,它依然有着用武之地。