2008年全球金融危机以来,金融的核心本质是风险管理的理念逐步被金融界所普遍接受,我国金融监管机构也逐渐将风险管理放在金融监管的首要地位。证券市场作为我国金融市场的重要组成部分,历经了近三十年的蓬勃发展,成为国民经济增长的重要助力,同时证券行业所面临的市场环境也日益复杂,资本市场上屡禁不止的虚假上市、信披违规、市场操纵等重大案件在扰乱证券市场秩序、损害投资者利益同时,也给证券市场风险管理敲响了警钟,证券公司既是证券市场的重要参与人,又是金融风险的聚焦点,风险管理能力是其生存、发展的核心竞争力,而投资银行业务作为券商的主要业务,其风险管理严重失败往往导致重大的经营风险,如何提高投行业务风险管理能力,已经是证券公司无法回避、亟待解决的问题。本文的研究主题是A证券公司投资银行业务风险管理问题及对策,采取文献研究、案例研究和实地调查的方法,按照“现状-问题-解决”的基本思路展开研究与分析,依托风险管理理论、证券公司投行业务风险管理理论,深度分析了A证券公司投行业务风险管理中的不足。研究发现,人力资源储备及培养的不足阻碍了投行业务风险管理水平的提升,以风险管理为导向的核查标准和程序有待强化,尚未完善的信息与数据储备系统和绩效考核体系不利于有力的保障投行业务风险管理,风险管理文化建设应进一步加强等。本文借鉴国内外证券公司投行业务风险管理经验,结合A证券公司投行业务风险管理现状,提出了通过大力引进优质人才推动专业人才队伍建设、通过完善的人才培训机制加强人才储备;通过整体风险因素分析及财务分析确定关键核查程序来强化业务风险管理;通过建立投行业务风险监测系统和信息数据库来加强对风险管理的保障;通过完善绩效考评管理体系、增加风险指标考评系数来提高风险管理成效;通过提高管理层风险管理意识推动风险管理文化的建设等相关改进的措施建议。