国有企业的创新问题也一直是学术界关注的焦点。经过不懈的改革和调整，我国建立现有的国有资产监督管理体系。该体系下，国有企业的管理是“国家所有，分级产权”，国有企业的实际控制权掌握在各级政府或国资委手中。国有企业最终控制人的性质不同，控股结构不同，对其技术创新行为会产生不同的影响。这种影响，在过去很少有人关注。在实证上，过去多是从一般产权性质的角度对国有企业的创新问题进行研究。数据的缺乏，特别是我国上市公司的数据披露不全，使得有关最终控制人性质和相应产权结构对国有企业技术创新行为的研究凤毛麟角。本文从国有企业最终控制人性质的角度出发，从理论上探究最终控制人性质和控股比例，对其技术创新行为的影响，并利用上市公司的数据进行实证上的检验。首先，本文的主要内容介绍如下。第1章是对已有研究文献进行分析和总结。包括以下方面，现有的企业技术创新理论，国有企业创新问题的研究成果，对股权结构和第一大股东对企业技术创新影响的研究，从最终所有权和控制权角度对企业行为研究的相关成果。第2章进行了理论陈述。分析了企业技术创新的影响因素，国有企业创新的不足和优势，最终控制人性质和控股比例对国有企业技术创新的影响机制，最后论述了从最终控制权进行研究的方法和必要性。第3章在理论分析的基础上，通过收集上市公司的研发数据和控制人等数据，进行了计量回归分析。主要内容有，变量和数据的处理方法，简单的描述分析，从所有权性质对公司研发投入强度的分析，区分最终控制人性质的进一步研究，研究直接控股比例和最终控股比例与公司研发投入的关系，进而，通过引入最终控制人性质的虚拟变量与控股比例的交叉项，进一步分析最终控制人性质和控股比例对公司研发投入的影响。最后，对实证研究的结论，结合理论和假设进行了深入分析。第4章对理论和实证研究的结论进行了总结。并对本文研究结论的现实意义和政策价值，进行了分析和陈述。其次，本文的结论和创新如下。本文在理论上，提出了不同性质的最终控制人和控制程度，会对国有企业的技术创新行为产生不同的影响，并从国家对国有企业的控制方式进行分析，解释了这种影响差异的原因。在实证中，本文利用最新的上市公司研发数据、最终控制人性质和控股比例数据，研究了最终控制人性质和控股比例对公司技术创新的影响。本文的实证结果表明，国务院国资委控股的公司创新投入强度较高，但之所以会出现这种现象，很大一部分原因可能是国家的战略导向和政策扶持，而且控股比例对创新投入具有边际递减效应，说明国家应该保持合理有效的控制程度。省级和地市级国资委控制的公司创新投入不足，而且政府对公司的控制力减弱，公司反而会加强研发投入的力度，这种效应是边际递增的。这个结论也给此类国有上市公司的进一步改革提供了一些有价值的理论支持。