基于云计算的证券业大数据挖掘可以保持信息的完整性、客观性和一致性,具有预测证券价格的成功概率,有助于对证券市场及时监测。从监管角度来说,信息披露申报文件数据化是监管科技化的基础;应当利用大数据分析、实时数据监测改进证券执法目标、提升执法效率;加强对证券市场欺诈交易、可疑交易的大数据监测。人工智能技术特别是智能投顾的出现,正在改变传统证券业,监管取向应当是保持金融体系的安全性,防止利用人工智能欺诈投资者;维持金融体系的稳定性,防止人工智能适用引发系统风险;增强金融市场的包容性,容许金融科技公司进入证券市场;保持监管规则的开放性,认真评估规则变化对市场的影响。随着区块链在全球范围的大规模快速发展和产业化,世界各地监管机构都对区块链加强监管,严格限制与私人数字货币相关的金融业务,将首次代币发行倾向于界定为证券发行,按照证券法进行监管;对数字证券、证券类通证、数字资产交易所加强观察、引导和个案风险监管。