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有效的证券市场可以优化资源配置，而证券监管的目的是“尽可能的消灭或避免市场失灵所带来的社会资源配置不经济，收入分配不公平或经济不稳定的后果，确保市场机制能够更发的发挥应有的职能。”可见，有效资本市场理论与证券监管之间有必然联系，如何在证券监管之间有必然联系，如何在有效资本市场理论指导下，实施证券监管，以增强我国证券市场的有效性，是本文的研究主题。