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摘 要：清单档案管理模式的实施，是改善档案管理的重要举措。轨道交通档案管理涉及内容多，管理难度较大。利用清单对轨道交通档案进行管理，不失为解决问题的一个方法。本文对利用清单加强轨道交通档案管理进行研究，分析存在的问题，提出利用清单加大档案管理力度的方式方法，以期进一步提高轨道交通档案管理质量和水平。
关键词：轨道交通;档案管理;清单
针对信息化时代给档案管理带来的机遇，我们应采用清单加强轨道交通档案管理，更好地应对数量庞大的轨道交通档案，积极推进管理优化，打破传统轨道交通档案管理局限，突出轨道交通档案管理优势，更好地为轨道交通事业的发展服务。
1 轨道交通档案管理面临的困境及分析
1.1 轨道交通档案管理面临的困境
轨道交通在很多方面为城市交通带来方便，减轻城市交通压力，缓解城市大气污染等。作为城市建设的重点工程，轨道交通涉及范围广，施工难度大，应用技术多样化，建设周期也比较长。不仅如此，参与施工单位相对较多，文件来源多，档案基数大[1 ]。轨道交通档案内容不仅涉及轨道交通工程前期准备、施工过程以及竣工验收等所有文件，还包括设备、设计、勘察、监理、咨询、运营管理等文件，这些档案的整理、移交、归档等环节中，必须保证档案内容准确完整、相关文件齐全。但随着档案数量增多，这些操作环节难度明显增加，档案管理人员压力日大，轨道交通档案管理日益困难。
1.2 轨道交通档案管理陷入困境的原因
軌道交通档案管理之所以步入困局，主要原因在于“一少一多一投机”。“一少”，主要是轨道交通档案管理人员较少，且档案管理人员工作集中在日常收管或者其他档案业务，导致档案管理人员专业水平提高缓慢，经验积累少。新时期轨道交通档案管理越来越看重档案管理人员的专业性，若档案管理人员专业能力达不到标准，缺少应有的档案管理知识储备，那么会直接影响档案管理质量，甚至不能对轨道交通现场变化以及动态调整等准确掌握，无法客观判断档案的完善性。“一多”，主要指轨道交通涉及的参建单位以及专业技术比较多，从勘察、设计一直到施工监理，施工过程中的供货以及施工咨询等，内容众多，涉及人员也比较多。工程还包括土建、装修以及机电等多种类别。机电工程中又涉及很多专业，如通信、管道、信号以及供电。轨道交通施工复杂程度高，这在一定程度上为档案管理增加了难度。“一投机”，主要是指参建单位对轨道交通涉及的档案管理态度与档案管理能力。忽视档案管理工作，对过程管控停留在表面，未将档案管理质量纳入管理中。有的将档案管理责任转移到建设单位，档案移交等存有侥幸心理，不利于档案管理工作的顺利完成。
1.3 轨道交通档案管理困境的突破口
要解决轨道交通档案管理存在的问题，必须寻找准确的突破口。
1.3.1 人员管理到位。档案员、工程技术人员应相互沟通到位，完善档案交接工作，是解决这一问题的突破口。施工文件等是档案管理的重要内容，这些施工问题都由工程技术人员完成，但过去仅完成施工文件，对需归档的文件心中无数。档案员是轨道交通档案整理、归类以及移交的关键人员，参建单位通过整理归档，将档案转交给建设单位档案管理人员，建设单位档案管理人员及时对档案进行验收。档案管理人员如没到施工现场，对施工具体情况不是很清楚，就会造成档案管理出现空档期，档案与现场脱离，就会造成档案管理缺乏系统、准确的编制依据。
1.3.2 实行清单管理制度。为优化轨道交通档案管理工作，监管单位可以采用“归档文件清单”的方式，划清技术人员、档案管理人员工作职责范围，相关人员认真履行监管职责，结合轨道交通档案管理需要与轨道工程具体情况，归纳档案相关文件清单，明确文件名、档案内容、数量等，确保档案内容完整、手续齐全[2 ]。这样做，参建单位档案管理人员整理档案可依据清单进行收集，建设单位档案管理人员可参照清单内容及时完成验收与接收，保证档案管理质量。清单可作为档案收集的依据，但不能作为档案分类整理的依据。
2 利用清单加强档案管理的探索
2.1 搭建清单框架
2.1.1 类目清单。类目清单属于固定的一级清单，由施工单位档案管理人员掌握与管理。通常情况下，类目清单可结合轨道交通项目详细划分到某个项目工程，这可保证在制度体系的约束下提高类目的完整性。如轨道交通档案中的基础归档单元可设置为单位工程，并在单位工程验收后90天内，向建设单位移交所有的工程信息资料。其他附录需明确所有设置类目的具体体系。《类目设置表》应明确根据单位工程进行设置。结合《档案分类办法与档案号编制办法》，保证设置档案类目是将单位工程作为出发点，有关《细则》应注明按单位工程进行管理，即按单位工程完成信息收集、整理、组卷、验收等工作。
2.1.2 单位工程清单。档案管理中的收集、组卷以及验收与移交等环节，都应结合轨道交通项目单位工程进行，由此为编制单位工程清单创造有利条件。单位工程清单作为二级清单，主要内容是对单位工程名录进行编制，参与人员为建设单位，档案管理人员与工程管理部门。单位工程清单是可变清单，可结合轨道交通项目施工具体情况灵活调整，为档号编制提供依据，应将单位工程相关文件统计齐全[3 ]。
2.1.3 归档文件清单。针对单位工程所涉及到的归档文件清单，属于三级清单。监管单位结合轨道交通工程具体需要进行归档文件的编制、签发。归档文件处理中，将清单划分为多个模块，其归档单位为施工单位，施工单位在进行归档处理时，根据档案提供的依据，对内容进行验收处理，为档案核对提供准确参考。
上述清单框架，类目清单以单位工程为主，将单位工程名单详细列出，归档文件及时将需要的内容记录到归档文件中，随后以轨道交通单位工程为核心，设立基本归档单元，进一步完善清单档案管理体系。建设单位完成类目清单后，管理部门需进行核对确定，随后监管单位审核完毕归档文件，由建设单位档案管理人员进行验收，以此明确档案管理人员职责，不同单位的档案责任，梳理好档案管理思路。 2.2 科学划分档案管理模块
对档案管理科学进行模块划分，要求所有模块都必须有监管单位进行管理，明确不同模块文件编制以及归档等执行主体。就具体档案管理模块，设计落实清单表，详细标注清单内容，管理文件、文件档案核对监测、质量证明与材料文件、施工实验与记录等。当然还涉及竣工图以及工程验收与声像等文件内容。以监管单位清单编制为主要模板，必须做到监管单位与清单表一一对应。施工单位填写档案管理清单内容后，需转呈到监管单位核对签发，保证清单中的所有文件名称、内容、编号准确无误。
2.2.1 施工管理文件模块。清单档案管理模块划分中，施工管理文件为通用模块，所有单位格式相同。归档文件材料必须详细标注，具体到工程概况表，其中就單位工程人员以及责任方、参见工程单位与质量监管等所有单位均做好介绍说明。工程概况表的签署方为施工单位管理人员。工程分包一览表中，将分包单位明确标注，材料、设备以及供应单位等都要记录在案，施工单位完成工程分包一览表编制后，监理单位核定签发。
2.2.2 测量监测文件模块。该模块的核心是测量文件，及时进行统计归纳，明确文件份数，所有文件的编号都要详细核对。监管单位主要包括建设单位与监理单位，以统计表的形式编制相关测量文件，核对签发后呈报上层管理单位，将建筑单位与监理单位整理的清单文件进行汇总处理。
2.2.3 材料质量证明模块。材料质量证明模块中包括材料检验、进出场与使用情况汇总表，对所有材料都进行详细统计分析，监理单位核对无误后签发。
2.2.4 施工记录模块与施工试验检验模块。施工记录与施工试验检验模块，包括施工管理模块，涉及工程单元划分与统计相关文件，具体内容为分部工程，工程质量验收记录表，主要是对施工质量的检验、施工过程中的试验检验等统计汇总。
2.2.5 工程验收模块与竣工模块。工程验收模块与竣工模块，就分部单位工程施工验收进行统计，详细归纳检验对象与检验内容。竣工模块包括竣工图与声像文件的统计处理，保证数量、内容核对无误后签订移交。
在轨道交通档案管理中采取清单管理档案方法，可为各施工单位与档案管理机构架起沟通桥梁，并且科学梳理、标准固化施工相关文件与数据，确保所有工程项目都在档案统计范围之内。通过不同的清单，档案管理人员可方便地对档案内容进行检查与核对，对施工情况有具体了解，简化整理过程，确保档案内容齐全完整，实现档案整理归档与工程建设进度同步，直观高效地提高档案管理质量。
参考文献：
[1]李嘉.城市轨道交通工程档案管理信息系统研究[J].卷宗，2020，000（002）：118.
[2]梁丽坚.新形势背景下轨道交通档案管理存在的问题与策略思考[J].城建档案，2020，244（01）：71—72.
[3]沈蔚璇.加强轨道交通工程档案现场管理的实践与思考[J].华东科技（综合），2019，000（008）：1.
（作者单位：广州地铁集团有限公司）
关键词：轨道交通;档案管理;清单
针对信息化时代给档案管理带来的机遇，我们应采用清单加强轨道交通档案管理，更好地应对数量庞大的轨道交通档案，积极推进管理优化，打破传统轨道交通档案管理局限，突出轨道交通档案管理优势，更好地为轨道交通事业的发展服务。
1 轨道交通档案管理面临的困境及分析
1.1 轨道交通档案管理面临的困境
轨道交通在很多方面为城市交通带来方便，减轻城市交通压力，缓解城市大气污染等。作为城市建设的重点工程，轨道交通涉及范围广，施工难度大，应用技术多样化，建设周期也比较长。不仅如此，参与施工单位相对较多，文件来源多，档案基数大[1 ]。轨道交通档案内容不仅涉及轨道交通工程前期准备、施工过程以及竣工验收等所有文件，还包括设备、设计、勘察、监理、咨询、运营管理等文件，这些档案的整理、移交、归档等环节中，必须保证档案内容准确完整、相关文件齐全。但随着档案数量增多，这些操作环节难度明显增加，档案管理人员压力日大，轨道交通档案管理日益困难。
1.2 轨道交通档案管理陷入困境的原因
軌道交通档案管理之所以步入困局，主要原因在于“一少一多一投机”。“一少”，主要是轨道交通档案管理人员较少，且档案管理人员工作集中在日常收管或者其他档案业务，导致档案管理人员专业水平提高缓慢，经验积累少。新时期轨道交通档案管理越来越看重档案管理人员的专业性，若档案管理人员专业能力达不到标准，缺少应有的档案管理知识储备，那么会直接影响档案管理质量，甚至不能对轨道交通现场变化以及动态调整等准确掌握，无法客观判断档案的完善性。“一多”，主要指轨道交通涉及的参建单位以及专业技术比较多，从勘察、设计一直到施工监理，施工过程中的供货以及施工咨询等，内容众多，涉及人员也比较多。工程还包括土建、装修以及机电等多种类别。机电工程中又涉及很多专业，如通信、管道、信号以及供电。轨道交通施工复杂程度高，这在一定程度上为档案管理增加了难度。“一投机”，主要是指参建单位对轨道交通涉及的档案管理态度与档案管理能力。忽视档案管理工作，对过程管控停留在表面，未将档案管理质量纳入管理中。有的将档案管理责任转移到建设单位，档案移交等存有侥幸心理，不利于档案管理工作的顺利完成。
1.3 轨道交通档案管理困境的突破口
要解决轨道交通档案管理存在的问题，必须寻找准确的突破口。
1.3.1 人员管理到位。档案员、工程技术人员应相互沟通到位，完善档案交接工作，是解决这一问题的突破口。施工文件等是档案管理的重要内容，这些施工问题都由工程技术人员完成，但过去仅完成施工文件，对需归档的文件心中无数。档案员是轨道交通档案整理、归类以及移交的关键人员，参建单位通过整理归档，将档案转交给建设单位档案管理人员，建设单位档案管理人员及时对档案进行验收。档案管理人员如没到施工现场，对施工具体情况不是很清楚，就会造成档案管理出现空档期，档案与现场脱离，就会造成档案管理缺乏系统、准确的编制依据。
1.3.2 实行清单管理制度。为优化轨道交通档案管理工作，监管单位可以采用“归档文件清单”的方式，划清技术人员、档案管理人员工作职责范围，相关人员认真履行监管职责，结合轨道交通档案管理需要与轨道工程具体情况，归纳档案相关文件清单，明确文件名、档案内容、数量等，确保档案内容完整、手续齐全[2 ]。这样做，参建单位档案管理人员整理档案可依据清单进行收集，建设单位档案管理人员可参照清单内容及时完成验收与接收，保证档案管理质量。清单可作为档案收集的依据，但不能作为档案分类整理的依据。
2 利用清单加强档案管理的探索
2.1 搭建清单框架
2.1.1 类目清单。类目清单属于固定的一级清单，由施工单位档案管理人员掌握与管理。通常情况下，类目清单可结合轨道交通项目详细划分到某个项目工程，这可保证在制度体系的约束下提高类目的完整性。如轨道交通档案中的基础归档单元可设置为单位工程，并在单位工程验收后90天内，向建设单位移交所有的工程信息资料。其他附录需明确所有设置类目的具体体系。《类目设置表》应明确根据单位工程进行设置。结合《档案分类办法与档案号编制办法》，保证设置档案类目是将单位工程作为出发点，有关《细则》应注明按单位工程进行管理，即按单位工程完成信息收集、整理、组卷、验收等工作。
2.1.2 单位工程清单。档案管理中的收集、组卷以及验收与移交等环节，都应结合轨道交通项目单位工程进行，由此为编制单位工程清单创造有利条件。单位工程清单作为二级清单，主要内容是对单位工程名录进行编制，参与人员为建设单位，档案管理人员与工程管理部门。单位工程清单是可变清单，可结合轨道交通项目施工具体情况灵活调整，为档号编制提供依据，应将单位工程相关文件统计齐全[3 ]。
2.1.3 归档文件清单。针对单位工程所涉及到的归档文件清单，属于三级清单。监管单位结合轨道交通工程具体需要进行归档文件的编制、签发。归档文件处理中，将清单划分为多个模块，其归档单位为施工单位，施工单位在进行归档处理时，根据档案提供的依据，对内容进行验收处理，为档案核对提供准确参考。
上述清单框架，类目清单以单位工程为主，将单位工程名单详细列出，归档文件及时将需要的内容记录到归档文件中，随后以轨道交通单位工程为核心，设立基本归档单元，进一步完善清单档案管理体系。建设单位完成类目清单后，管理部门需进行核对确定，随后监管单位审核完毕归档文件，由建设单位档案管理人员进行验收，以此明确档案管理人员职责，不同单位的档案责任，梳理好档案管理思路。 2.2 科学划分档案管理模块
对档案管理科学进行模块划分，要求所有模块都必须有监管单位进行管理，明确不同模块文件编制以及归档等执行主体。就具体档案管理模块，设计落实清单表，详细标注清单内容，管理文件、文件档案核对监测、质量证明与材料文件、施工实验与记录等。当然还涉及竣工图以及工程验收与声像等文件内容。以监管单位清单编制为主要模板，必须做到监管单位与清单表一一对应。施工单位填写档案管理清单内容后，需转呈到监管单位核对签发，保证清单中的所有文件名称、内容、编号准确无误。
2.2.1 施工管理文件模块。清单档案管理模块划分中，施工管理文件为通用模块，所有单位格式相同。归档文件材料必须详细标注，具体到工程概况表，其中就單位工程人员以及责任方、参见工程单位与质量监管等所有单位均做好介绍说明。工程概况表的签署方为施工单位管理人员。工程分包一览表中，将分包单位明确标注，材料、设备以及供应单位等都要记录在案，施工单位完成工程分包一览表编制后，监理单位核定签发。
2.2.2 测量监测文件模块。该模块的核心是测量文件，及时进行统计归纳，明确文件份数，所有文件的编号都要详细核对。监管单位主要包括建设单位与监理单位，以统计表的形式编制相关测量文件，核对签发后呈报上层管理单位，将建筑单位与监理单位整理的清单文件进行汇总处理。
2.2.3 材料质量证明模块。材料质量证明模块中包括材料检验、进出场与使用情况汇总表，对所有材料都进行详细统计分析，监理单位核对无误后签发。
2.2.4 施工记录模块与施工试验检验模块。施工记录与施工试验检验模块，包括施工管理模块，涉及工程单元划分与统计相关文件，具体内容为分部工程，工程质量验收记录表，主要是对施工质量的检验、施工过程中的试验检验等统计汇总。
2.2.5 工程验收模块与竣工模块。工程验收模块与竣工模块，就分部单位工程施工验收进行统计，详细归纳检验对象与检验内容。竣工模块包括竣工图与声像文件的统计处理，保证数量、内容核对无误后签订移交。
在轨道交通档案管理中采取清单管理档案方法，可为各施工单位与档案管理机构架起沟通桥梁，并且科学梳理、标准固化施工相关文件与数据，确保所有工程项目都在档案统计范围之内。通过不同的清单，档案管理人员可方便地对档案内容进行检查与核对，对施工情况有具体了解，简化整理过程，确保档案内容齐全完整，实现档案整理归档与工程建设进度同步，直观高效地提高档案管理质量。
参考文献：
[1]李嘉.城市轨道交通工程档案管理信息系统研究[J].卷宗，2020，000（002）：118.
[2]梁丽坚.新形势背景下轨道交通档案管理存在的问题与策略思考[J].城建档案，2020，244（01）：71—72.
[3]沈蔚璇.加强轨道交通工程档案现场管理的实践与思考[J].华东科技（综合），2019，000（008）：1.
（作者单位：广州地铁集团有限公司）