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湖北省武汉市洪山区白沙洲大道6号武汉交通职业学院交通工程系 邮编:430065
摘要：文章对比了各种特许经营类PPP模式的特点，分析了影响PPP运行模式选择的关键因素，建立了评价指标体系，建议运用AHP法从定性和定量两个方面合理选择PPP运行模式。
关键词：PPP模式；指标体系；AHP法
中图分类号：O235 文献标识码：A 文章编号：
AHP-Based Selection of PPP Models
Abstract: The paper comparatively analyzes the characteristics of major PPP models，expounds critical factors that will influence the selection of certain PPP model, and presents AHP (Analytic Hierarchy Process) as a potential decision making method.
Key words: PPP model(s); index system; analytic hierarchy process (AHP)
基础设施建设的质量与数量，直接影响到我国经济的快速发展。近年来，我国借鉴西方发达国家和地区的经验，在基础设施建设领域引入了PPP融资模式。PPP模式在实际应用中产生了许多运行模式及变种[1]。因此，公有部门在运用PPP融资模式时，一个非常重要的问题是如何科学选择具体的运行模式。
1 特许经营类PPP模式的对比分析
PPP（Public Private Partnerships）即公私合作伙伴制，主要是指为了共同完成某些有关公用事业项目的投资、建设及运营任务，政府部门与民营机构签署合同明确双方的权利和义务，达成的伙伴关系[2]。虽然学术界和业界尚未形成统一的PPP融资模式定义，国内大多文献采用了英国财政部的分类方法，将PPP模式分为外包类、特许经营类和私有化类三大类。而特许经营类PPP模式又细分为BOOT、BLOT、LUOT、PUOT、DBTO、DBFO等六种主要的运行模式。
已有的研究表明，PPP运行模式的研究主要集中在案例介绍和定性描述，缺乏多维度的综合比较及定量方法。
2 PPP运行模式选择指标体系的建立
PPP模式是一个完整的项目融资概念，但并不是对项目融资的彻底更改，而是对项目生命周期过程中的组织机构设置提出了一个新的模型。它是政府、赢利性企业和非赢利性企业基于某个项目而形成以“双赢”（或“多赢”)为理念的相互合作形式，参与各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。因此，本文从项目利益相关者利益最大化的角度出发，分别从项目建设目标、项目运营目标项目系统和项目外延目标来建立评价指标体系。
（1）项目建设目标
基础设施项目首先作为一个建设工程，其建设目标的实现，和其它的项目一样主要是反映在工程项目管理的三大控制目标上，即投资目标、质量目标和进度目标。项目建设目标的实现，从最基本的层面上为实现以下几个目标打下了坚实的基础。
（2）项目运营目标
基础设施项目之所以要选择PPP运行模式，在运营过程中的优点也是非常明显的。一般由政府投资建设的基础设施项目，由于现代化企业制度还没有形成，表现在运营过程中缺少必要的竞争机制、激励机制和约束机制，而导致运营效率和服務质量很低，使政府背上了沉重的财政负担。引入PPP模式后，私人部门为了早日收回投资，达到追求预定利润的目的，他们会积极提高项目的服务质量和运营效率，这一点正是政府直接投资建设的基础设施项目所缺少的。
3 特许经营类PPP运行模式选择的影响因素
（1）投资目标
参与基础设施建设的对象不同，其投资目标也不同。对于政府部门来说，其投资基础设施项目主要是为了节约投资，以最少的资金实现最大的经济效益和社会效益。对于私营部门来说，其投资基础设施的目标主要是为了投入资金后快速获得预期收益，为企业以后的发展打下基础。因此，投资目标可以分为投资的全寿命期费用目标和投资的收益目标。
① 全寿命周期费用
包含融资成本、建设总投资、运行（服务）成本、维护成本、单位生产能力投资、社会和环境成本等因素。
② 收益
包含运营收益、年净收益、总净收益、投资回报率等因素。
（2）质量目标[5]
根据项目管理中质量控制步骤分为事前控制、事中控制和事后控制，可以把质量目标相应的划分为相应的设计质量、工程质量和运行质量。
① 设计质量
包含设计标准及功能、设计工作质量、技术标准或工艺路线、可建造性等因素。
② 工程质量
包含材料质量、设备质量、建造质量等因素。
③ 运行质量
包含项目的整体使用功能、质量运行的安全性、运行和服务的可靠性、可维修性及方便拆除等因素。
（3）进度目标
进度目标按照项目的建设程序大致可以分为前期工作时间和建设期两个阶段。
① 前期工作时间
包含有短期内资金获得的难易程度、操作的难易程度、政府部门政策的倾向、政府部门资源能力等因素。
② 建设期
主要有项目执行效率、政府部门和私人部门之间的协调的难易、外界体制因素的影响等因素。
（4）服务质量
服务质量是客户对服务的期望（即期望服务质量）与其实际感知的服务（即体验的服务质量）的对比，当感知超出期望时，服务被认为具有特别质量，否则服务就被认为是不符合客户的质量要求的。因此，服务质量主要考虑的是与基础设施相关利益者的满意度，如公众的满意度、政府部门的满意度、生产者的满意度、承包商的满意度、供应商的满意度、周边组织的满意度等。
4 PPP运行模式选择的AHP模型
AHP法是由T.L. Saaty在19世纪70年代中期提出的。它的基本思路是把一个复杂问题分解为各个组成因素，并将这些因素按支配关系分组，从而形成一个有序的递阶层次结构。通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后综合人的判断以确定决策诸因素相对重要性的总排序[7]。
基于上述对各种特许经营类PPP模式的对比分析，建立了PPP运行模式选择的指标体系，同时按照层次分析法的原理，构造了PPP运行模式选择的层次分析法评价模型。
图1 PPP运行模式选择模型图
5 结束语
PPP模式的具体运行形式很多，选择具体的运行形式时，不能生搬硬套国外的模式，搞“一刀切”,应该综合考虑我国的基本国情，具体的项目具体的对待。文章通过对比各种特许经营类PPP模式的优缺点，从项目“双赢”（或“多赢”）的角度出发，建立了PPP运行模式选择的指标体系，并应用层次分析法设计了一种可行的PPP运行模式确定和评判的方法。根据对客观现实的主观判断和分析，把专家意见和分析者的客观判断结果直接有效的结合起来，将定性问题定量化来对PPP运行模式的选择提供理论依据。
参考文献：
[1]王灏.城市轨道交通投融资问题研究—政府民间合作（PPP）模式的创新与实践【M】.北京：中国金融出版社，2006
[2]康灿华，付传君.浅议BOT方式在中国的应用【J】.工业技术经济，2000（03）
[3]王娅丽．PPP在国外基础设施投资中的应用及对我国的启示【J】．海南金融，2003（11）
[4]马振东.建设项目后评价指标体系框架构想【J】.建筑经济，2006（11）
注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。
摘要：文章对比了各种特许经营类PPP模式的特点，分析了影响PPP运行模式选择的关键因素，建立了评价指标体系，建议运用AHP法从定性和定量两个方面合理选择PPP运行模式。
关键词：PPP模式；指标体系；AHP法
中图分类号：O235 文献标识码：A 文章编号：
AHP-Based Selection of PPP Models
Abstract: The paper comparatively analyzes the characteristics of major PPP models，expounds critical factors that will influence the selection of certain PPP model, and presents AHP (Analytic Hierarchy Process) as a potential decision making method.
Key words: PPP model(s); index system; analytic hierarchy process (AHP)
基础设施建设的质量与数量，直接影响到我国经济的快速发展。近年来，我国借鉴西方发达国家和地区的经验，在基础设施建设领域引入了PPP融资模式。PPP模式在实际应用中产生了许多运行模式及变种[1]。因此，公有部门在运用PPP融资模式时，一个非常重要的问题是如何科学选择具体的运行模式。
1 特许经营类PPP模式的对比分析
PPP（Public Private Partnerships）即公私合作伙伴制，主要是指为了共同完成某些有关公用事业项目的投资、建设及运营任务，政府部门与民营机构签署合同明确双方的权利和义务，达成的伙伴关系[2]。虽然学术界和业界尚未形成统一的PPP融资模式定义，国内大多文献采用了英国财政部的分类方法，将PPP模式分为外包类、特许经营类和私有化类三大类。而特许经营类PPP模式又细分为BOOT、BLOT、LUOT、PUOT、DBTO、DBFO等六种主要的运行模式。
已有的研究表明，PPP运行模式的研究主要集中在案例介绍和定性描述，缺乏多维度的综合比较及定量方法。
2 PPP运行模式选择指标体系的建立
PPP模式是一个完整的项目融资概念，但并不是对项目融资的彻底更改，而是对项目生命周期过程中的组织机构设置提出了一个新的模型。它是政府、赢利性企业和非赢利性企业基于某个项目而形成以“双赢”（或“多赢”)为理念的相互合作形式，参与各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。因此，本文从项目利益相关者利益最大化的角度出发，分别从项目建设目标、项目运营目标项目系统和项目外延目标来建立评价指标体系。
（1）项目建设目标
基础设施项目首先作为一个建设工程，其建设目标的实现，和其它的项目一样主要是反映在工程项目管理的三大控制目标上，即投资目标、质量目标和进度目标。项目建设目标的实现，从最基本的层面上为实现以下几个目标打下了坚实的基础。
（2）项目运营目标
基础设施项目之所以要选择PPP运行模式，在运营过程中的优点也是非常明显的。一般由政府投资建设的基础设施项目，由于现代化企业制度还没有形成，表现在运营过程中缺少必要的竞争机制、激励机制和约束机制，而导致运营效率和服務质量很低，使政府背上了沉重的财政负担。引入PPP模式后，私人部门为了早日收回投资，达到追求预定利润的目的，他们会积极提高项目的服务质量和运营效率，这一点正是政府直接投资建设的基础设施项目所缺少的。
3 特许经营类PPP运行模式选择的影响因素
（1）投资目标
参与基础设施建设的对象不同，其投资目标也不同。对于政府部门来说，其投资基础设施项目主要是为了节约投资，以最少的资金实现最大的经济效益和社会效益。对于私营部门来说，其投资基础设施的目标主要是为了投入资金后快速获得预期收益，为企业以后的发展打下基础。因此，投资目标可以分为投资的全寿命期费用目标和投资的收益目标。
① 全寿命周期费用
包含融资成本、建设总投资、运行（服务）成本、维护成本、单位生产能力投资、社会和环境成本等因素。
② 收益
包含运营收益、年净收益、总净收益、投资回报率等因素。
（2）质量目标[5]
根据项目管理中质量控制步骤分为事前控制、事中控制和事后控制，可以把质量目标相应的划分为相应的设计质量、工程质量和运行质量。
① 设计质量
包含设计标准及功能、设计工作质量、技术标准或工艺路线、可建造性等因素。
② 工程质量
包含材料质量、设备质量、建造质量等因素。
③ 运行质量
包含项目的整体使用功能、质量运行的安全性、运行和服务的可靠性、可维修性及方便拆除等因素。
（3）进度目标
进度目标按照项目的建设程序大致可以分为前期工作时间和建设期两个阶段。
① 前期工作时间
包含有短期内资金获得的难易程度、操作的难易程度、政府部门政策的倾向、政府部门资源能力等因素。
② 建设期
主要有项目执行效率、政府部门和私人部门之间的协调的难易、外界体制因素的影响等因素。
（4）服务质量
服务质量是客户对服务的期望（即期望服务质量）与其实际感知的服务（即体验的服务质量）的对比，当感知超出期望时，服务被认为具有特别质量，否则服务就被认为是不符合客户的质量要求的。因此，服务质量主要考虑的是与基础设施相关利益者的满意度，如公众的满意度、政府部门的满意度、生产者的满意度、承包商的满意度、供应商的满意度、周边组织的满意度等。
4 PPP运行模式选择的AHP模型
AHP法是由T.L. Saaty在19世纪70年代中期提出的。它的基本思路是把一个复杂问题分解为各个组成因素，并将这些因素按支配关系分组，从而形成一个有序的递阶层次结构。通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后综合人的判断以确定决策诸因素相对重要性的总排序[7]。
基于上述对各种特许经营类PPP模式的对比分析，建立了PPP运行模式选择的指标体系，同时按照层次分析法的原理，构造了PPP运行模式选择的层次分析法评价模型。
图1 PPP运行模式选择模型图
5 结束语
PPP模式的具体运行形式很多，选择具体的运行形式时，不能生搬硬套国外的模式，搞“一刀切”,应该综合考虑我国的基本国情，具体的项目具体的对待。文章通过对比各种特许经营类PPP模式的优缺点，从项目“双赢”（或“多赢”）的角度出发，建立了PPP运行模式选择的指标体系，并应用层次分析法设计了一种可行的PPP运行模式确定和评判的方法。根据对客观现实的主观判断和分析，把专家意见和分析者的客观判断结果直接有效的结合起来，将定性问题定量化来对PPP运行模式的选择提供理论依据。
参考文献：
[1]王灏.城市轨道交通投融资问题研究—政府民间合作（PPP）模式的创新与实践【M】.北京：中国金融出版社，2006
[2]康灿华，付传君.浅议BOT方式在中国的应用【J】.工业技术经济，2000（03）
[3]王娅丽．PPP在国外基础设施投资中的应用及对我国的启示【J】．海南金融，2003（11）
[4]马振东.建设项目后评价指标体系框架构想【J】.建筑经济，2006（11）
注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。