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[摘 要] 基于事故因果连锁理论和传统LEC法构建了港口作业安全风险评估的指标体系，改进了评估方法，进一步提高了作业安全风险评估的科学性，为港口企业实践提供了有益的借鉴。
[关键词] 港口；作业安全；风险评估；事故因果连锁理论；LEC法
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 19. 050
[中图分类号] F279.23 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）19- 0114- 02
0 前 言
近年来，我国港口企业在经济发展中的主体地位日益突出，吞吐量屡创新高，作业类型趋于多样，但带来的作业安全风险随之增加。2015年天津港“8.12”爆炸事故就为港口企业安全风险管理敲响了警钟。可见，作业安全风险管控日益重要，因此，改进作业安全风险评估方法成为实践中的重要课题。
1 相关理论
1.1 海因里希事故因果连锁理论
美国著名安全工程师海因里希（1931）认为，事故是一系列相互关联的不安全要素相继发生所导致的结果，继而将事故发生过程理解为具有因果关系的要素的连锁反应。这些要素包括社会环境和遗传要素、人的性格缺陷、人的不安全行为和物的不安全状态、事故和人员伤亡[1]。这一理论被认为是“工业安全公理”。
1.2 博德事故因果连锁理论
博德（1974）在海因里希的成果上进一步分析，认为导致事故发生的原因除了人的不安全行为和物的不安全状态外还有其他原因，即管理缺陷。因此，他将导致事故发生的要素分为管理缺陷、基本原因、直接原因、事故和伤害[2]。
1.3 亚当斯现代事故因果连锁理论
英国的亚当斯（1999）提出了现代事故因果连锁理论，较前人理论的发展主要表现为：（1）重视现场失误，强调来自现场生产作业的问题；（2）认为管理缺陷是对企业管理系统问题的反映；（3）企业高层的领导失误和管理人员的工作错误带来了现场失误[3]。
从上述三个典型事故因果连锁理论阐述的核心观点来看，事故的出现是事故致因因素导致的且这些因素之间存在着因果关系。事故致因因素主要包括：人的不安全行为、物的不安全状态、环境的缺陷和管理的缺陷。其中前两个要素为导致事故发生的直接原因，后两个要素为间接原因。理论模型如图1所示。
1.4 作业条件危险性评估法（LEC法）
美国安全专家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出的LEC法主要是评估作业安全风险的一种评估方法。该方法通过事故发生的可能性（L值）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E值）和事故发生可能造成的后果（C值）三个值的乘积来衡量作业安全风险大小。LEC法简便易行，但也存在一些不足。从理论上来说，该方法仅从事故发生的可能性、后果及作业人员的时间强度上来衡量作业风险，没有反映导致事故发生的原因；从实践上来看，LEC法的三个衡量因素都没有区分作业类型，不能反映企业自身作业特点。
2 基于事故因果连锁理论改进LEC法的必要性和可行性
“十二五”规划提出“稳增长”、“防风险”的企业发展新常态，对于港口企业来说，就是要做到科学合理的辨险、识险、控险。现有港口作业类型主要包括港口危险货物作业、港口普通货物作业，危险作业、特种作业、重大危险源区域等，呈现类型多样、区域分布广、人机交叉等特点。加之我国港口企业安全风险管理起步晚，传统LEC法不能很好满足实践要求，迫切需要基于成熟安全管理理论进行改进。
从前述理论来看，不论是事故因果连锁理论还是LEC法，关注的对象都包括“作业”，这一共同的研究对象就是理论与方法对接的桥梁。事故因果连锁理论中事故致因四要素是对导致事故发生可能存在的四个风险的描述。LEC法中事故發生的可能、后果及危险频度三方面都是围绕着风险的描述，可见，事故因果连锁理论和LEC法包含共同的内容即“风险”。此外，事故因果连锁理论和LEC法作为理论和方法两者是辩证统一的关系，可以实现融合。
3 评估方法的改进
3.1 指标体系的建立
港口作业类型可以分为两大类：普通港口作业和危险港口作业。依据前述内容，基于事故因果连锁理论改进传统LEC法，构建新方法指标体系如图2所示。
3.2 指标的计算
3.2.1 J值的计算
直接根据作业类型对应赋值取值，方法为：
普货作业时J=1；高危作业时J=1.5。
3.2.2 D值的计算
指标D值按照传统方法形式计算，方法为：
D=L×E×C。
3.2.3 F值的计算
F= （FW）i=F1W1 F2W2 F3W3 F4W4
W1 W2 W3 W4=100%
Wi为二级指标Fi的相应权重。
3.2.4 作业安全风险值R
R=J×D×F
L、E、C、F1、F2、F3、F4取值及改进风险等级划分标准由港口企业根据工作实际参考传统LEC法定值方式确定即可。
4 结 语
本文在查阅相关资料基础上，将事故因果连锁理论及LEC法与港口企业作业安全风险评估实际相结合，针对港口企业作业特点，改进了传统LEC风险评估法，以期为港口作业安全风险评估提供更为科学合理的方法。
主要参考文献
[1]Heinrich H W. Industrial Accident Prevention [M].New York，NY：McGraw-Hill，1931.
[2]Frank E Bird. Management Guide to Loss Control [M]. Atlanta，GA：International Loss Control Institute，1974：5-50.
[3]Adams J. The Management of Risk and Uncertainty [J]. Policy Analysis，1999，355（1）：1-49.
[关键词] 港口；作业安全；风险评估；事故因果连锁理论；LEC法
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 19. 050
[中图分类号] F279.23 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）19- 0114- 02
0 前 言
近年来，我国港口企业在经济发展中的主体地位日益突出，吞吐量屡创新高，作业类型趋于多样，但带来的作业安全风险随之增加。2015年天津港“8.12”爆炸事故就为港口企业安全风险管理敲响了警钟。可见，作业安全风险管控日益重要，因此，改进作业安全风险评估方法成为实践中的重要课题。
1 相关理论
1.1 海因里希事故因果连锁理论
美国著名安全工程师海因里希（1931）认为，事故是一系列相互关联的不安全要素相继发生所导致的结果，继而将事故发生过程理解为具有因果关系的要素的连锁反应。这些要素包括社会环境和遗传要素、人的性格缺陷、人的不安全行为和物的不安全状态、事故和人员伤亡[1]。这一理论被认为是“工业安全公理”。
1.2 博德事故因果连锁理论
博德（1974）在海因里希的成果上进一步分析，认为导致事故发生的原因除了人的不安全行为和物的不安全状态外还有其他原因，即管理缺陷。因此，他将导致事故发生的要素分为管理缺陷、基本原因、直接原因、事故和伤害[2]。
1.3 亚当斯现代事故因果连锁理论
英国的亚当斯（1999）提出了现代事故因果连锁理论，较前人理论的发展主要表现为：（1）重视现场失误，强调来自现场生产作业的问题；（2）认为管理缺陷是对企业管理系统问题的反映；（3）企业高层的领导失误和管理人员的工作错误带来了现场失误[3]。
从上述三个典型事故因果连锁理论阐述的核心观点来看，事故的出现是事故致因因素导致的且这些因素之间存在着因果关系。事故致因因素主要包括：人的不安全行为、物的不安全状态、环境的缺陷和管理的缺陷。其中前两个要素为导致事故发生的直接原因，后两个要素为间接原因。理论模型如图1所示。
1.4 作业条件危险性评估法（LEC法）
美国安全专家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出的LEC法主要是评估作业安全风险的一种评估方法。该方法通过事故发生的可能性（L值）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E值）和事故发生可能造成的后果（C值）三个值的乘积来衡量作业安全风险大小。LEC法简便易行，但也存在一些不足。从理论上来说，该方法仅从事故发生的可能性、后果及作业人员的时间强度上来衡量作业风险，没有反映导致事故发生的原因；从实践上来看，LEC法的三个衡量因素都没有区分作业类型，不能反映企业自身作业特点。
2 基于事故因果连锁理论改进LEC法的必要性和可行性
“十二五”规划提出“稳增长”、“防风险”的企业发展新常态，对于港口企业来说，就是要做到科学合理的辨险、识险、控险。现有港口作业类型主要包括港口危险货物作业、港口普通货物作业，危险作业、特种作业、重大危险源区域等，呈现类型多样、区域分布广、人机交叉等特点。加之我国港口企业安全风险管理起步晚，传统LEC法不能很好满足实践要求，迫切需要基于成熟安全管理理论进行改进。
从前述理论来看，不论是事故因果连锁理论还是LEC法，关注的对象都包括“作业”，这一共同的研究对象就是理论与方法对接的桥梁。事故因果连锁理论中事故致因四要素是对导致事故发生可能存在的四个风险的描述。LEC法中事故發生的可能、后果及危险频度三方面都是围绕着风险的描述，可见，事故因果连锁理论和LEC法包含共同的内容即“风险”。此外，事故因果连锁理论和LEC法作为理论和方法两者是辩证统一的关系，可以实现融合。
3 评估方法的改进
3.1 指标体系的建立
港口作业类型可以分为两大类：普通港口作业和危险港口作业。依据前述内容，基于事故因果连锁理论改进传统LEC法，构建新方法指标体系如图2所示。
3.2 指标的计算
3.2.1 J值的计算
直接根据作业类型对应赋值取值，方法为：
普货作业时J=1；高危作业时J=1.5。
3.2.2 D值的计算
指标D值按照传统方法形式计算，方法为：
D=L×E×C。
3.2.3 F值的计算
F= （FW）i=F1W1 F2W2 F3W3 F4W4
W1 W2 W3 W4=100%
Wi为二级指标Fi的相应权重。
3.2.4 作业安全风险值R
R=J×D×F
L、E、C、F1、F2、F3、F4取值及改进风险等级划分标准由港口企业根据工作实际参考传统LEC法定值方式确定即可。
4 结 语
本文在查阅相关资料基础上，将事故因果连锁理论及LEC法与港口企业作业安全风险评估实际相结合，针对港口企业作业特点，改进了传统LEC风险评估法，以期为港口作业安全风险评估提供更为科学合理的方法。
主要参考文献
[1]Heinrich H W. Industrial Accident Prevention [M].New York，NY：McGraw-Hill，1931.
[2]Frank E Bird. Management Guide to Loss Control [M]. Atlanta，GA：International Loss Control Institute，1974：5-50.
[3]Adams J. The Management of Risk and Uncertainty [J]. Policy Analysis，1999，355（1）：1-49.