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摘要：研发（R&D）投入的规模与强度是衡量企业创新能力的重要指标，也是企业自主创新能力培育和提升的基础活动。本文在国内外学者研究的基础上，结合隐形冠军企业--杭州之江有机硅化工有限公司，通过问卷调查了解该企业R&D活动的实际情况，提出全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境和政府环境五个影响企业R&D活动的因素，运用SPSS软件对所得数据进行分析，得出相关结论，并为之江保持隐形冠军企业优势提出建议。
关键词：研发投入；影响因素；杭州之江有机硅化工有限公司
一、引言
研发（R&D）投入的规模与强度是衡量企业创新能力的重要指标，也是企业自主创新能力培育和提升的基础活动。在竞争日益激烈的市场环境中，企业必须通过持续的R&D投入来培育企业的自主研发能力和核心竞争力，为企业的可持续发展提供保障。本文在国内外学者研究的基础上，结合隐形冠军企业--杭州之江有机硅化工有限公司，通过问卷调查了解该企业R&D活动的实际情况，提出全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境和政府环境五个影响企业R&D活动的因素，运用SPSS软件对所得数据进行分析，得出相关结论，并为之江保持隐形冠军企业优势提出建议。
二、文献综述
Scherer（1991）根据1960年美国58个制造业数据对市场结构与R&D的投入强度进行检验时，发现研发人员投入强度与市场集中度之间呈显倒U型函数特征；张化尧和万迪(2005)研究发现企业R&D投入动力，来源于行业内竞争对手的R&D 竞争威胁和利润激励上，竞争威胁越大，企业的R&D投资就越大；Lach(2000)以1990年-1995年色列公司的数字，对不同补贴渠道进行研究，发现一些补贴渠道对私人R&D具有正效应，而一些则会有负效应；王任飞(2005)分析了可能对企业 R&D支出产生影响的 10 种内部因素，实际验证了企业规模、盈利能力都与企业 R&D支出正相关, 而出口导向则与企业 R&D投入负相关, 对其他变量作者未作量化和实证检验。
总的来看，影响企业R&D投入的宏观因素有制度因素、政策因素等，微观因素有组织因素、人才因素、企业文化等。而上述研究企业 R&D影响因素的文献, 其样本选择或研究对象往往局限于一般传统行业或企业, 较少有针对高新技术企业 R&D影响因素的文章。高新技术企业作为经济发展的主导力量, 研究其开发投入是其业绩或价值的主要驱动因素。所以本文以杭州之江有机硅化工有限公司（浙江省高新技术企业、隐性冠军企业）为研究对象，从全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境和政府环境五个方面分别研究其对企业R&D活动的影响。
三、企业研发概况
杭州之江有机硅化工有限公司（下面简称之江）创办于1996年，是一家专注于有机硅胶产业的股份制企业，浙江省高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业。之江拥有八大系列30多个品种的产品，广泛用于建筑、玻璃深加工、汽车等领域。它在创业至今的整整15年时间里，几乎把所有的资源都投入到硅酮胶这个窄小的利基，它主打的幕墙用胶在中国全年的市场容量不过数亿美元。如此年轻的一家民营企业却在中国的硅酮胶市場上脱颖而出，成为一个隐形冠军企业。
之江2010年资产总额达到39126.88万元人民币，比08年翻了一翻， 2010年高新产品收入占总收入的比例从08年的64.03%上升到67%，高新产品收入占比的提高得益于研发投入的增加。之江09-10年研发投入情况如表3.1所示：
表3.1之江公司2009-2010年研发投入情况表
2009年2010年
资产报酬率 0.2180.204
资产负债率 0.5220.371
总资产的自然对数 19.52319.655
研发费用（万元） 1128.661271.88
研发费用投入 0.030.03
研发人员投入 0.110.12
四、研究设计
1、研究假设
基于以上的文献回顾和分析，并结合之江R&D投入活动的实际情况，本文从企业经营环境、政府环境两大外部因素和全员创新文化、激励制度、学习机制三大内部因素进行问卷设计，并提出以下几个假设：
创新文化是指创新需要一个良好的文化环境,这样的文化能对创新产生导向和牵引作用。构建全员创新文化,能给予企业技术创新源源不断的精神动力和智力支持,有利于企业技术创新快速提升，从而促进企业对R&D的投入。由此提出假设1：
假设1：全员创新文化与R&D投入正相关。
激励机制是指对科技人员的激励政策,它包括对企业家和员工的创新激励机制。企业的激励机制直接影响科技人员创新活动的积极主动性，从而影响着企业R&D投入。由此提出假设2：
假设2：激励机制与R&D投入正相关
学习机制是指教育和培训是复合式的，是多向的，是多线互动的，能够帮助企业员工改变观念、学习新理念和知识、拓宽眼界，从而影响企业R&D投入情况。由此提出假设3：
假设3：学习机制与R&D投入正相关
良好的企业经营环境，健全法规制度和对知识产权的保护，公平的市场竞争环境，能够激发企业自主创新意识，是挖掘企业研发能力、促进经济增长不可忽视的一个重要方面，直接影响企业对R&D的投入。由此提出假设4：
假设4：企业经营环境与R&D投入正相关
政府环境是指影响企业研发活动的各种政府政策。企业作为研发的活动的投入主体和执行主体，其行为在很大程度上受政府政策的影响，某些研发活动甚至是政府行为的结果。由此提出假设5：
假设5：政府环境与R&D投入正相关
2、问卷设计
本文问卷主要包括以下几个部分：第一部分是被调查者的基本情况，第二部分是企业研发情况，第三部分是企业创新环境情况。企业研发情况、全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境和政府环境的量表如表4.1所示。
表4.1 企业研发和创新环境情况量表
变量量表
企业研发情况觉得贵公司对研发投入的重视程度
觉得和行业其他竞争对手相比，企业的研发投入情况
全员创新文化 企业文化容忍创新失败
企业文化支持冒险与变革行为
员工工作有自主性，有自由时间
激励机制 企业的奖励机制有利于创新
公司为创新人员的职业生涯做了科学规划
学习机制 员工获得学习机会的渠道通畅程度
企业所建立的员工学习培训流程完备
高层领导在组织北部对其他企业成功经验的 推广程度
企业经营环境 企业合法技术权益保障程度
技术或相关纠纷及时解决程度
企业间公平交易情况
市场竞争秩序
政府环境 为技术开发、成果转化提供财税优惠政策
技术开发经费加大抵免税政策
提供科技信息服务
产业政策
帮助引进人才
五、实证分析
1、效度分析
本文在做因子分析之前首先使用KMO值来检验各个变量之间的关系。本次样本的KMO值为0.656，在0.6和0.7之间，判定标准为一般。本文采用主成分分析法进行因子的提取，并用最大方差法对数据进行旋转，结果如表5.1所示：
表5.1
题项因子1 因子2 因子3因子4 因子5 因子6
X5 .171 .798-.031 .032 .085 .359
Y1.1 .253 .144.002-.004 .074 .897
Y1.3 .714 .064 -.002 .401 .077 .229
Y2.1.2.067 .143 -.052 .927 .037 .009
Y2.2.1.753 .445.212-.007 .077 .050
Y2.2.3.010 .569.502 .327-.212 .070
Y3.1 .446 .448-.144.450 .051 -.274
Y3.3 .101 .070 .006.061 .963 .092
Y5.1 .361.667-.257.246.235-.141
Y5.2 .232.265-.644-.164 .382 -.175
Y5.7 .010.018.887 -.238 .171-.094
Y5.9.779 .088 -.268 -.062 .079.185
维度学习机制 R&D投入政府环境激励机制经营环境创新文化
由表5.1可知，此问卷共提取了6个因子。因子学习机制投入包括Y1.3、Y2.2.1、Y5.9；因子2R&D投入包括X5、Y2.2.3、Y5.1；因子3政府环境包括Y5.2、Y5.7、；因子4激励机制包括Y2.1.2；因子5经营环境包括Y3.3；因子6创新文化包括Y1.1。
2、回归分析
通过SPSS分析得到R&D投入与全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境、政府环境相关系数依次为0.254、0.396*、0.512**、0.136、0.155（** 表示在 0.01 水平上显著相关；*表示在 0.05 水平上显著相关）。说明与假设1、假设2、假设3、假设4、假设5均相符。
设计线性回归模型如下：
R&D投入= +1政府环境+2企业经营环境+3学习机制+4激励机制+5全员创新文化+
结果如下：
表5.2
系数t值
(常量).673.669
创新文化.074.461
激励机制.2471.901*
学习机制.3392.045*
经营环境 -.034-.298
政府环境.195.902
R Square : 0 .366
注：** 表示在 0.05 水平（双侧）上显著相关。*表示在0 .1 水平（双侧）上显著相关。
由表5.2可以得出结果：R&D投入=0.673+0.074创新文化+0.247激励机制+0.339学习机制-0.034经营环境+0.195政府环境
六、结论及建议
本研究结果验证了假设2、假设3的成立，研发投入与激励机制、学习机制线性正相关。企业全员创新文化在企业R&D投入活动中的作用正日益受到重视，但由于企业全员创新文化本身的复杂性、综合性，它对企业R&D投入的影响效果会具有一定的滞后性，这可能就是假设1研发投入与创新文化线性不相关的原因。假设4研发投入与经营环境线性不相关的原因，可能是我国社会主义市场体制的不完善，也可能是行业市场集中度与研发投入强度的倒U型结构关系。政府和企业是研发投入的两大主体，政府补贴具有激励效应的同时还可能产生挤出效应。这些都可能是假设5研发投入与政府环境线性不相关的原因。
基于以上研究结论，本文从企业的角度提出以下建议：
1、 产学研联合、国际化的创新体系
之江应该通过对技术中心的建设，改善科研工作条件和环境，从生产经营实际需求出发，创建产学研联合体系，借助高校和科研院所力量，为企业提供必需的创新人才和技术优势，弥补技术中心各专业领域的不足，为技术中心项目的进行创造良好的人力资源环境。此外，之江应加强与国外的技术交流，组织技术人员到国外考察学习，深入了解国外有机硅新产品、新技术，并邀请国外技术专家来访，与国际化工集团进行技术贸易的合作等等。
2、建立并完善人才激励机制,促进企业R&D人员的创新活动
近年来，之江对科技人员实行了"新项目小组制"这一新的激励机制，调动了科技人员的积极性。在此基础上，之江应更积极创造条件，建立有效激励科技人员的人事制度等各项管理制度。一方面,应制定相关知识产权法规,强调科研成果的归属,鼓励企业R&D人员以科技成果入股,充分调动R&D人员的积极性；另一方面,应关注研发人员的个人学习和成长，提高研发人力资本积累水平，以增强企业的长期研发能力。
参考文献：
[1]Scherer. F.M.、 1980. Industrial Market Structure and Economic Performance. 2nd edition. Boston:Houghton Mifflin.
[2]王任飞.企业 R&D 支出的内部影响因素研究--基于中国电子信息百强企业之实证[J].科学学研究,2005, 23(2).
[3]张化尧,万迪.基于创新外溢性与不确定性的企业R&D行为分析[J].管理工程学报,2005, 119 (11).
[4]吴延兵.中国工业R&D投入的影响因素[J].工业经济研究,2009,(6).
[5]劉振.影响企业 R&D 投资因素的学术纷争及研究趋势[J].商场现代化,2009, (10).
[6]刘军峰,司训练.影响企业研发活动因素的定量研究评述[J].中国科技信息,2009,(5).
作者简介：单蒙蒙（1988-），女，浙江温州人，浙江财经学院工商管理学院企业管理在读硕士研究生，研究方向为战略管理与创新管理。
关键词：研发投入；影响因素；杭州之江有机硅化工有限公司
一、引言
研发（R&D）投入的规模与强度是衡量企业创新能力的重要指标，也是企业自主创新能力培育和提升的基础活动。在竞争日益激烈的市场环境中，企业必须通过持续的R&D投入来培育企业的自主研发能力和核心竞争力，为企业的可持续发展提供保障。本文在国内外学者研究的基础上，结合隐形冠军企业--杭州之江有机硅化工有限公司，通过问卷调查了解该企业R&D活动的实际情况，提出全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境和政府环境五个影响企业R&D活动的因素，运用SPSS软件对所得数据进行分析，得出相关结论，并为之江保持隐形冠军企业优势提出建议。
二、文献综述
Scherer（1991）根据1960年美国58个制造业数据对市场结构与R&D的投入强度进行检验时，发现研发人员投入强度与市场集中度之间呈显倒U型函数特征；张化尧和万迪(2005)研究发现企业R&D投入动力，来源于行业内竞争对手的R&D 竞争威胁和利润激励上，竞争威胁越大，企业的R&D投资就越大；Lach(2000)以1990年-1995年色列公司的数字，对不同补贴渠道进行研究，发现一些补贴渠道对私人R&D具有正效应，而一些则会有负效应；王任飞(2005)分析了可能对企业 R&D支出产生影响的 10 种内部因素，实际验证了企业规模、盈利能力都与企业 R&D支出正相关, 而出口导向则与企业 R&D投入负相关, 对其他变量作者未作量化和实证检验。
总的来看，影响企业R&D投入的宏观因素有制度因素、政策因素等，微观因素有组织因素、人才因素、企业文化等。而上述研究企业 R&D影响因素的文献, 其样本选择或研究对象往往局限于一般传统行业或企业, 较少有针对高新技术企业 R&D影响因素的文章。高新技术企业作为经济发展的主导力量, 研究其开发投入是其业绩或价值的主要驱动因素。所以本文以杭州之江有机硅化工有限公司（浙江省高新技术企业、隐性冠军企业）为研究对象，从全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境和政府环境五个方面分别研究其对企业R&D活动的影响。
三、企业研发概况
杭州之江有机硅化工有限公司（下面简称之江）创办于1996年，是一家专注于有机硅胶产业的股份制企业，浙江省高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业。之江拥有八大系列30多个品种的产品，广泛用于建筑、玻璃深加工、汽车等领域。它在创业至今的整整15年时间里，几乎把所有的资源都投入到硅酮胶这个窄小的利基，它主打的幕墙用胶在中国全年的市场容量不过数亿美元。如此年轻的一家民营企业却在中国的硅酮胶市場上脱颖而出，成为一个隐形冠军企业。
之江2010年资产总额达到39126.88万元人民币，比08年翻了一翻， 2010年高新产品收入占总收入的比例从08年的64.03%上升到67%，高新产品收入占比的提高得益于研发投入的增加。之江09-10年研发投入情况如表3.1所示：
表3.1之江公司2009-2010年研发投入情况表
2009年2010年
资产报酬率 0.2180.204
资产负债率 0.5220.371
总资产的自然对数 19.52319.655
研发费用（万元） 1128.661271.88
研发费用投入 0.030.03
研发人员投入 0.110.12
四、研究设计
1、研究假设
基于以上的文献回顾和分析，并结合之江R&D投入活动的实际情况，本文从企业经营环境、政府环境两大外部因素和全员创新文化、激励制度、学习机制三大内部因素进行问卷设计，并提出以下几个假设：
创新文化是指创新需要一个良好的文化环境,这样的文化能对创新产生导向和牵引作用。构建全员创新文化,能给予企业技术创新源源不断的精神动力和智力支持,有利于企业技术创新快速提升，从而促进企业对R&D的投入。由此提出假设1：
假设1：全员创新文化与R&D投入正相关。
激励机制是指对科技人员的激励政策,它包括对企业家和员工的创新激励机制。企业的激励机制直接影响科技人员创新活动的积极主动性，从而影响着企业R&D投入。由此提出假设2：
假设2：激励机制与R&D投入正相关
学习机制是指教育和培训是复合式的，是多向的，是多线互动的，能够帮助企业员工改变观念、学习新理念和知识、拓宽眼界，从而影响企业R&D投入情况。由此提出假设3：
假设3：学习机制与R&D投入正相关
良好的企业经营环境，健全法规制度和对知识产权的保护，公平的市场竞争环境，能够激发企业自主创新意识，是挖掘企业研发能力、促进经济增长不可忽视的一个重要方面，直接影响企业对R&D的投入。由此提出假设4：
假设4：企业经营环境与R&D投入正相关
政府环境是指影响企业研发活动的各种政府政策。企业作为研发的活动的投入主体和执行主体，其行为在很大程度上受政府政策的影响，某些研发活动甚至是政府行为的结果。由此提出假设5：
假设5：政府环境与R&D投入正相关
2、问卷设计
本文问卷主要包括以下几个部分：第一部分是被调查者的基本情况，第二部分是企业研发情况，第三部分是企业创新环境情况。企业研发情况、全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境和政府环境的量表如表4.1所示。
表4.1 企业研发和创新环境情况量表
变量量表
企业研发情况觉得贵公司对研发投入的重视程度
觉得和行业其他竞争对手相比，企业的研发投入情况
全员创新文化 企业文化容忍创新失败
企业文化支持冒险与变革行为
员工工作有自主性，有自由时间
激励机制 企业的奖励机制有利于创新
公司为创新人员的职业生涯做了科学规划
学习机制 员工获得学习机会的渠道通畅程度
企业所建立的员工学习培训流程完备
高层领导在组织北部对其他企业成功经验的 推广程度
企业经营环境 企业合法技术权益保障程度
技术或相关纠纷及时解决程度
企业间公平交易情况
市场竞争秩序
政府环境 为技术开发、成果转化提供财税优惠政策
技术开发经费加大抵免税政策
提供科技信息服务
产业政策
帮助引进人才
五、实证分析
1、效度分析
本文在做因子分析之前首先使用KMO值来检验各个变量之间的关系。本次样本的KMO值为0.656，在0.6和0.7之间，判定标准为一般。本文采用主成分分析法进行因子的提取，并用最大方差法对数据进行旋转，结果如表5.1所示：
表5.1
题项因子1 因子2 因子3因子4 因子5 因子6
X5 .171 .798-.031 .032 .085 .359
Y1.1 .253 .144.002-.004 .074 .897
Y1.3 .714 .064 -.002 .401 .077 .229
Y2.1.2.067 .143 -.052 .927 .037 .009
Y2.2.1.753 .445.212-.007 .077 .050
Y2.2.3.010 .569.502 .327-.212 .070
Y3.1 .446 .448-.144.450 .051 -.274
Y3.3 .101 .070 .006.061 .963 .092
Y5.1 .361.667-.257.246.235-.141
Y5.2 .232.265-.644-.164 .382 -.175
Y5.7 .010.018.887 -.238 .171-.094
Y5.9.779 .088 -.268 -.062 .079.185
维度学习机制 R&D投入政府环境激励机制经营环境创新文化
由表5.1可知，此问卷共提取了6个因子。因子学习机制投入包括Y1.3、Y2.2.1、Y5.9；因子2R&D投入包括X5、Y2.2.3、Y5.1；因子3政府环境包括Y5.2、Y5.7、；因子4激励机制包括Y2.1.2；因子5经营环境包括Y3.3；因子6创新文化包括Y1.1。
2、回归分析
通过SPSS分析得到R&D投入与全员创新文化、激励机制、学习机制、企业经营环境、政府环境相关系数依次为0.254、0.396*、0.512**、0.136、0.155（** 表示在 0.01 水平上显著相关；*表示在 0.05 水平上显著相关）。说明与假设1、假设2、假设3、假设4、假设5均相符。
设计线性回归模型如下：
R&D投入= +1政府环境+2企业经营环境+3学习机制+4激励机制+5全员创新文化+
结果如下：
表5.2
系数t值
(常量).673.669
创新文化.074.461
激励机制.2471.901*
学习机制.3392.045*
经营环境 -.034-.298
政府环境.195.902
R Square : 0 .366
注：** 表示在 0.05 水平（双侧）上显著相关。*表示在0 .1 水平（双侧）上显著相关。
由表5.2可以得出结果：R&D投入=0.673+0.074创新文化+0.247激励机制+0.339学习机制-0.034经营环境+0.195政府环境
六、结论及建议
本研究结果验证了假设2、假设3的成立，研发投入与激励机制、学习机制线性正相关。企业全员创新文化在企业R&D投入活动中的作用正日益受到重视，但由于企业全员创新文化本身的复杂性、综合性，它对企业R&D投入的影响效果会具有一定的滞后性，这可能就是假设1研发投入与创新文化线性不相关的原因。假设4研发投入与经营环境线性不相关的原因，可能是我国社会主义市场体制的不完善，也可能是行业市场集中度与研发投入强度的倒U型结构关系。政府和企业是研发投入的两大主体，政府补贴具有激励效应的同时还可能产生挤出效应。这些都可能是假设5研发投入与政府环境线性不相关的原因。
基于以上研究结论，本文从企业的角度提出以下建议：
1、 产学研联合、国际化的创新体系
之江应该通过对技术中心的建设，改善科研工作条件和环境，从生产经营实际需求出发，创建产学研联合体系，借助高校和科研院所力量，为企业提供必需的创新人才和技术优势，弥补技术中心各专业领域的不足，为技术中心项目的进行创造良好的人力资源环境。此外，之江应加强与国外的技术交流，组织技术人员到国外考察学习，深入了解国外有机硅新产品、新技术，并邀请国外技术专家来访，与国际化工集团进行技术贸易的合作等等。
2、建立并完善人才激励机制,促进企业R&D人员的创新活动
近年来，之江对科技人员实行了"新项目小组制"这一新的激励机制，调动了科技人员的积极性。在此基础上，之江应更积极创造条件，建立有效激励科技人员的人事制度等各项管理制度。一方面,应制定相关知识产权法规,强调科研成果的归属,鼓励企业R&D人员以科技成果入股,充分调动R&D人员的积极性；另一方面,应关注研发人员的个人学习和成长，提高研发人力资本积累水平，以增强企业的长期研发能力。
参考文献：
[1]Scherer. F.M.、 1980. Industrial Market Structure and Economic Performance. 2nd edition. Boston:Houghton Mifflin.
[2]王任飞.企业 R&D 支出的内部影响因素研究--基于中国电子信息百强企业之实证[J].科学学研究,2005, 23(2).
[3]张化尧,万迪.基于创新外溢性与不确定性的企业R&D行为分析[J].管理工程学报,2005, 119 (11).
[4]吴延兵.中国工业R&D投入的影响因素[J].工业经济研究,2009,(6).
[5]劉振.影响企业 R&D 投资因素的学术纷争及研究趋势[J].商场现代化,2009, (10).
[6]刘军峰,司训练.影响企业研发活动因素的定量研究评述[J].中国科技信息,2009,(5).
作者简介：单蒙蒙（1988-），女，浙江温州人，浙江财经学院工商管理学院企业管理在读硕士研究生，研究方向为战略管理与创新管理。